2024(更新版)(含答案)合规知识检验广西桂林市真题汇编题库.docxVIP

2024(更新版)(含答案)合规知识检验广西桂林市真题汇编题库

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于合规风险管理的原则？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.合规性原则

D.可持续性原则

2.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.建立合规考核机制

C.聘任合规负责人

D.定期进行内部审计

3.在合规培训中，以下哪种方式最为有效？()

A.纯粹的理论讲解

B.案例分析与讨论

C.重复的法规背诵

D.纯粹的实践操作

4.合规风险管理体系中，以下哪项不属于风险评估的内容？()

A.风险识别

B.风险分析

C.风险控制

D.风险报告

5.合规管理中，对于违反合规规定的行为，以下哪种处理方式最为恰当？()

A.忽略不问

B.轻描淡写处理

C.严肃处理，并记录在案

D.仅给予口头警告

6.在合规管理中，以下哪项不属于合规文化建设的内容？()

A.建立合规意识

B.强化合规教育

C.设立合规奖惩机制

D.提高员工福利待遇

7.合规管理中，以下哪项不属于合规风险监测的手段？()

A.内部审计

B.外部审计

C.监管报告

D.内部举报

8.在合规管理中，以下哪项不属于合规风险报告的内容？()

A.风险识别结果

B.风险评估结论

C.风险控制措施

D.风险报告格式

9.合规管理中，以下哪项不属于合规风险防范的措施？()

A.制定合规政策

B.建立合规流程

C.聘请合规顾问

D.减少合规投入

10.合规管理中，以下哪项不属于合规责任追究的方式？()

A.经济处罚

B.行政处分

C.法律追究

D.内部通报

二、多选题(共5题)

11.合规风险管理的主要目标包括哪些？()

A.预防违规行为发生

B.降低合规风险水平

C.提高企业竞争力

D.增强市场信誉

12.合规管理的组织架构通常包括哪些部门或岗位？()

A.合规委员会

B.合规部门

C.内部审计部门

D.法务部门

E.人力资源部门

13.合规培训的主要内容包括哪些？()

A.合规法规知识

B.风险识别与评估

C.违规案例分析

D.合规操作流程

E.企业文化

14.合规风险管理体系应当具备哪些特征？()

A.全面性

B.针对性

C.可操作性

D.动态性

E.可持续性

15.合规管理中，以下哪些行为可能构成合规风险？()

A.违反法律法规

B.违反内部规章制度

C.信息披露不充分

D.质量问题

E.人员操作失误

三、填空题(共5题)

16.合规管理是指企业在经营管理活动中，按照法律法规、行业规范、内部规章制度以及企业自身的要求，对各种合规风险进行识别、评估、控制和监控的一系列管理活动。

17.合规风险的识别是合规风险管理过程的第一步，主要通过______、______和______等方法进行。

18.合规管理中的合规培训是提高员工合规意识的重要手段，通过培训，员工可以更好地理解和遵守______。

19.合规管理体系应与企业的______相结合，以形成有效的合规控制环境。

20.合规风险管理的最终目标是确保企业的经营活动符合______的要求，实现企业的可持续发展。

四、判断题(共5题)

21.合规风险管理是企业为了确保其经营活动符合法律法规而设立的管理体系。()

A.正确B.错误

22.合规风险管理体系是企业内部审计部门负责建立和维护的。()

A.正确B.错误

23.合规培训的内容应与企业的经营业务直接相关，与员工的工作职责无关。()

A.正确B.错误

24.合规风险管理的目标是消除所有合规风险。()

A.正确B.错误

25.合规风险管理是企业管理中的一种被动措施，只有在出现问题后才进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述合规风险管理的流程。

27.如何有效提高员工的合规意识？

28.合规风险管理体系如何与企业内部控制相结合？

29.合规风险报告的主要内容有哪些？

30.在合规风险管理中，如何确保合规政策的实施和执行？

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一、