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岗位廉政风险自查表(新)

岗位廉政风险自查表

序号

岗位名称

姓名

部门

自查日期

1

[具体岗位]

[姓名]

[部门]

[日期]

一、岗位工作职责

1.事务管理

负责部门日常事务的统筹与协调，包括会议安排、文件收发、资料整理归档等工作。确保各项事务有序进行，为部门的正常运转提供支持。例如，每周组织一次部门内部会议，及时传达上级指示和工作安排；对重要文件进行分类编号，建立详细的档案目录，方便查询和使用。

2.项目推进

参与项目的策划、实施与监督，跟进项目进度，协调解决项目中出现的问题。从项目的前期调研、方案制定，到中期的执行和后期的验收，全程参与并发挥积极作用。比如，在[具体项目]中，负责与多个合作单位沟通协调，确保项目按时完成，达到预期目标。

3.财务管理

协助进行部门预算的编制、执行和监控，审核各类费用报销单据，确保资金使用的合理性和合规性。定期对部门财务状况进行分析，为领导决策提供数据支持。例如，每月对部门费用支出进行统计分析，对比预算执行情况，及时发现并解决超支问题。

4.人员管理

负责部门人员的考勤管理、绩效考核等工作，关注员工的工作状态和发展需求，组织开展培训和团队建设活动。通过有效的人员管理，提高团队的凝聚力和工作效率。比如，每季度组织一次员工绩效评估，根据评估结果进行奖惩和职业发展规划指导。

二、廉政风险点查找

1.事务管理方面

会议安排：在会议安排过程中，可能存在接受会议服务供应商贿赂，以获取回扣或其他利益的风险。例如，供应商为了获得会议承办权，可能会向负责会议安排的人员提供现金、礼品或其他好处。

文件收发与资料归档：在文件收发和资料归档过程中，可能会出现泄露机密文件信息的情况。一些别有用心的人可能会试图通过贿赂相关人员来获取重要文件资料，从而给单位带来损失。

2.项目推进方面

项目策划与方案制定：在项目策划和方案制定阶段，可能存在与外部合作单位勾结，故意提高项目预算或降低项目质量标准的风险。合作单位为了获取更多的利润，可能会向项目负责人行贿，以达到其不正当目的。

项目招投标：在项目招投标过程中，可能会出现围标、串标等违规行为。投标单位可能会通过贿赂招标工作人员，获取其他投标单位的信息，从而操纵投标结果。

项目验收：在项目验收环节，可能存在验收人员接受项目承建方贿赂，放宽验收标准，使不符合要求的项目通过验收的风险。这不仅会影响项目的质量和效益，还可能导致国有资产的流失。

3.财务管理方面

预算编制：在预算编制过程中，可能会出现虚报预算、不合理安排资金的情况。相关人员可能会为了个人利益或部门利益，故意夸大项目成本，从而获取更多的资金支持。

费用报销审核：在费用报销审核过程中，可能存在审核不严，对虚假报销单据予以通过的风险。一些员工可能会通过伪造发票、虚报费用等方式骗取公款，而审核人员如果不认真履行职责，就会使这些行为得逞。

资金使用监控：在资金使用监控过程中，可能会出现对资金流向监管不力的情况。一些单位可能会存在资金挪用、违规使用等问题，而相关人员如果未能及时发现和制止，就会导致资金安全受到威胁。

4.人员管理方面

考勤管理：在考勤管理过程中，可能会出现徇私舞弊的情况。考勤管理人员可能会为了个人关系或其他利益，对某些员工的迟到、早退、旷工等行为不予记录或从轻处理。

绩效考核：在绩效考核过程中，可能存在考核标准不公正、考核结果不真实的情况。考核人员可能会受到人情关系、利益诱惑等因素的影响，对员工的绩效评价不客观、不准确。

培训与团队建设活动组织：在培训和团队建设活动组织过程中，可能会出现与培训机构或活动承办方勾结，谋取私利的情况。相关人员可能会接受培训机构或活动承办方的回扣，选择质量不高但价格昂贵的服务。

三、风险发生可能性分析

1.事务管理方面

会议安排：由于会议服务市场竞争激烈，供应商为了获取业务，可能会采取不正当手段。因此，接受供应商贿赂的风险发生可能性为中等。

文件收发与资料归档：随着信息安全意识的提高，单位对文件资料的管理越来越严格，但仍存在个别人员为了利益而泄露机密信息的可能。所以，泄露机密文件信息的风险发生可能性为低。

2.项目推进方面

项目策划与方案制定：在项目策划和方案制定过程中，涉及到较多的利益关系和专业判断，相关人员可能会受到外部因素的影响。因此，与外部合作单位勾结的风险发生可能性为中等。

项目招投标：项目招投标是一个敏感环节，涉及到大量的资金和利益。一些不法企业为了获取项目，可能会不惜采取围标、串标等违规手段。所以，围标、串标等违规行为的风险发生可能性为高。

项目验收：项目验收直接关系到项目承建方的利益，承建方可能会试图通过贿赂验收人员来使项目通过验收。因此，验收人员接受贿赂的风险发生可能性为中等。

3.财务管理方面

预算编制：预算编制过程中，由于缺乏有效的监督和约束