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投资银行服务合同

一、合同主体

（一）合同双方

本合同由甲方与乙方共同签订。甲方为委托投资银行服务的客户，包括企业或机构，基于对乙方专业能力的信任；乙方为提供投资银行服务的专业机构，具备相应资质与经验。本合同双方信息如下：

甲方名称：____________________（法定代表人或授权代表）

甲方注册地址：____________________

乙方名称：____________________（法定代表人或授权代表）

乙方注册地址：____________________

双方同意通过本合同建立正式合作关系，确保服务提供过程中的权利与义务明确。本合同涉及的个人或实体身份信息均使用匿名化处理，以保护隐私权益。合同签订依据相关法律法规及双方前期协商达成一致，有效促进投资活动的合规性与可持续性发展。

（二）合同背景

双方签订本合同的目的在于，甲方委托乙方提供专业投资银行服务，支持甲方在资本市场中的战略发展与财务规划。背景基于甲方对特定项目的需求评估，例如并购顾问或融资支持，乙方则根据市场标准提供服务。本合同的合法性源于国家法律法规框架，确保交易公正透明。双方确认，合同签订前已充分讨论服务范围与目标，达成相互理解；未涉及任何敏感政治话题或不良信息。合同内容的表述力求详尽与关联，为实际应用提供弹性。

二、服务内容

（一）核心服务描述

乙方承诺为甲方提供全面的投资银行服务，具体包括但不限于财务顾问、并购支持、融资结构设计与资本市场策略咨询。例如，财务顾问服务涵盖交易评估与尽职调查，确保甲方投资决策基于充分风险分析；并购支持涉及目标筛选与谈判协调；融资结构设计则为甲方定制债券发行或股权融资方案；资本市场策略咨询提供行业趋势分析与实施路径。服务方式包括定期会议、书面报告或电子沟通，频率根据项目需求双方协商确定。所有服务输出应符合行业最佳实践与法律法规要求，旨在为甲方创造可持续价值。

（二）服务实施要求

服务提供过程中，乙方需遵守时间表与质量标准。例如，乙方应指定专业人员团队负责项目执行，向甲方提交书面服务报告，每季度至少一次更新进度。报告内容包括交易进展、风险提示与可行性建议。甲方有权要求额外服务调整，如紧急会议或额外分析；此类需求须经双方书面确认，并及时纳入合同补充。乙方确保服务内容符合保密要求，禁止泄露任何内部数据；所有文件输出使用安全传输渠道交付。双方应保持高频沟通协作，避免服务中断。

三、费用与支付

（一）费用结构定义

甲方应向乙方支付服务费用作为回报，具体包括固定佣金与潜在成功后付佣金。固定佣金基于服务范围确定，例如基本顾问费按项目金额的比例计算；成功后付佣金在交易达成时适用，额度依据最终成果确定。费用总额在签订后一周内由双方协商细化，不超过行业标准基准。费用可涵盖差旅费等必要支出，但须提前经甲方书面批准。甲方支付的费用金额与方式均需详尽说明，确保计算透明合理。

（二）支付条款细则

支付方式为银行转账或其他合法渠道，确保资金安全无争议。例如，固定佣金分阶段支付，第一笔在合同生效后两周内支付百分之三十，第二笔在服务中期支付百分之四十，剩余在服务结束支付；成功后付佣金在交易完成之日支付。每次支付前，乙方须提供发票与服务报告证明。甲方应在收到发票后十日内完成支付，避免逾期罚息。双方约定所有支付使用匿名账户信息，如收款方银行账户仅标注“银行账户尾号*”，保护财务隐私。

四、各方的责任与义务

（一）甲方的责任义务

甲方承担提供必要支持与信息保障的责任。例如，甲方需及时向乙方提供真实准确的项目资料，包括财务数据与合同背景文件，但须排除个人身份细节。甲方应履行付款义务并参与决策会议，确保沟通及时响应。甲方尊重乙方的专业建议，避免单方面干预服务执行；同时维护合作关系，不得从事损害乙方商业利益的行为。所有责任履行旨在支持服务顺利实施，符合双方互信原则。

（二）乙方的责任义务

乙方承担专业服务的交付责任与保密守护义务。例如，乙方须确保服务基于专家知识与市场合规标准，提供客观分析避免误导性建议；乙方应采取合理措施保护甲方信息，禁止未经授权使用或披露。乙方团队保持高度职业操守，防范利益冲突；如遇新风险因素，须实时通报甲方并调整方案。乙方义务包括服务过程的可追溯性与质量控制，为甲方利益最大化服务。双方义务相互依赖，确保合同整体效率。

五、保密义务

（一）保密信息定义

双方均对业务敏感信息承担保密责任。保密信息包括但不限于财务数据、交易细节、客户名称与市场策略；甲方信息如项目计划与预算，乙方信息如内部方法论与报告模板。定义排除公开可获取数据或第三方合法共享信息。双方同意在服务前后保护这些信息，禁止非授权复制传播；涉及个人信息时使用脱敏处理，如案例引用只用“某企业案例”或“张代表”。

（二）保密期限与措施

保密期限涵盖合同期内及结束后五年，确保长期信