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2025证券经纪人招聘试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的打字员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.证券监督管理机构工作人员

3.我国证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.合作制

4.股票价格指数期货的交易单位是（）

A.基础指数

B.基础指数的1%

C.基础指数的1‰

D.基础指数的一定倍数

5.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

6.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.委托代理

7.首次公开发行股票并在创业板上市的条件之一是，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

8.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.5000

C.1亿

D.2亿

9.下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销期限最长不得超过90日

C.包销期限最长不得超过60日

D.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

10.证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为是（）

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.股票的特征有（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.债券的基本要素有（）

A.债券面值

B.债券票面利率

C.债券到期期限

D.债券发行价格

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

5.证券公司的主要业务有（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

6.证券交易的原则有（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

7.下列属于证券市场监管手段的有（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

8.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.通货膨胀

C.利率

D.汇率

9.金融衍生工具的基本特征有（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

10.证券投资分析的基本分析方法主要包括（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

三、判断题（每题2分，共20分）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的交易价格。（）

3.债券的票面利率越高，债券的发行价格就越高。（）

4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

5.证券公司可以为客户进行融资融券交易提供担保。（）

6.证券交易必须在证券交易所进行。（）

7.内幕交易行为违反了证券市场的公开、公平、公正原则。（）

8.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

9.技术分析的理论基础是道氏理论。（）

10.证券投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述证券市场的功能。

2.简述股票与债券的区别。

3.简述证券投资基金的分类。

4.简述证券公司的主要业务。

五、讨论题（每题5分，共20分）

1.讨论证券市场监管的重要性。

2.讨论影响股票价格的因素。

3.讨论金融衍生工具的利弊。

4.讨论证券经纪人应具备的素质。

答案

一、单项选择题

1.C

2.C

3.B

4.D

5.D

6.C

7.A

8.A

9.C

10.D

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

三、判断题

1.√

2.×

3.×

4.√

5.×

6.×