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金融衍生品交易的承诺书9篇范文

金融衍生品交易的承诺书篇1

为保证金融衍生品交易工作顺利开展：

一、工作方向

以规范交易行为、防范市场风险、提升合规水平为核心，保证金融衍生品交易活动在合法合规框架内有序进行，维护市场稳定和投资者权益。

二、行为准则

1.严格遵守国家及监管机构关于金融衍生品交易的法律法规，保证所有交易活动符合政策要求；

2.坚持公平、公正、公开原则，杜绝内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

3.强化风险意识，建立健全交易风险管理体系，合理控制杠杆率和敞口规模；

4.保障交易信息真实完整，严禁伪造、篡改交易记录或隐瞒重大风险事项。

三、执行细则

1.交易授权与执行

严格执行交易授权制度，明确各级人员权限，保证交易指令经适当审批后方可执行；

每日开展__________次交易权限复核，核对授权范围与实际操作是否一致。

2.风险监控与预警

建立动态风险监测机制，每日开展__________次实时盯市分析，及时发觉并处置异常交易行为；

设置风险预警阈值，当市场波动或交易敞口接近警戒线时，立即启动应急预案。

3.内部控制与审计

每月开展__________次交易流程自查，重点检查合规性、操作规范性及系统安全性；

每季度聘请独立第三方机构进行合规审计，出具专项报告并整改存在的问题。

4.信息保密与报告

严格保密交易敏感信息，禁止泄露客户资料、交易策略及市场动向；

每周编制交易周报，向监管机构及内部管理层提交，保证重大事项及时报告。

四、责任落实

1.建立岗位责任体系，明确各层级人员在交易合规、风险控制中的职责分工；

2.对违反承诺书条款的行为，依法依规追究责任，包括但不限于纪律处分、解除劳动合同或移送司法程序；

3.定期组织全员合规培训，每年不少于__________次，提升员工法律意识和操作能力。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融衍生品交易的承诺书篇2

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在金融衍生品交易领域的相关活动，为明确责任、规范行为、防范风险，依据相关法律法规及行业规范，承诺方特此作出如下承诺：

一、承诺事项

1.1承诺方承诺严格遵守国家及地区关于金融衍生品交易的法律法规，包括但不限于《证券法》《期货交易管理条例》及相关监管机构的规定。承诺方承诺在从事金融衍生品交易前，充分知晓交易品种的风险特征，保证所有交易行为合法合规。

1.2承诺方承诺建立健全内部管理制度，明确交易授权、风险控制、信息披露等关键环节的责任分工。承诺方承诺对交易人员进行专业培训，保证其具备必要的风险识别和应对能力。

1.3承诺方承诺在交易过程中，坚持审慎原则，不利用金融衍生品进行虚假交易或恶意操纵市场。承诺方承诺真实、准确、完整地披露交易信息，包括交易目的、规模、风险状况等，不得隐瞒或误导相关方。

二、实施标准

2.1承诺方承诺设立专门的风险管理体系，对金融衍生品交易进行全程监控。承诺方承诺制定风险限额，包括但不限于头寸规模、杠杆比例、最大亏损额度等，并严格执行。

2.2承诺方承诺采用先进的交易系统，保证交易数据的真实性和完整性。承诺方承诺定期对交易系统进行安全评估，防止黑客攻击、数据泄露等风险事件发生。

2.3承诺方承诺对金融衍生品交易的风险敞口进行动态管理，定期进行压力测试和情景分析，保证在极端市场情况下能够有效控制风险。

三、监督考核

3.1承诺方承诺接受监管机构的监督检查，及时提供交易记录、风险报告等必要材料。承诺方承诺对监管机构提出的问题进行认真整改，保证持续符合监管要求。

3.2承诺方承诺将金融衍生品交易的相关指标纳入内部绩效考核体系。承诺方承诺建立科学的考核机制，对交易行为的合规性、风险控制效果等进行综合评价。

3.3承诺方承诺每年进行自我评估，至少对__________项指标纳入年度考核，包括交易亏损率、合规差错率、风险限额遵守情况等，并形成书面报告存档备查。

四、生效变更

4.1本承诺书自承诺方签署之日起生效，具有法律约束力。承诺方承诺在承诺书有效期内，严格遵守承诺事项和实施标准，不得擅自变更或解除。

4.2如遇法律法规或监管政策调整，承诺方承诺及时修订内部管理制度，保证持续符合最新要求。承诺方承诺在发生重大事项变更时，提前向相关方报告，并采取必要措施防范风险。

4.3如承诺方违反本承诺书约定，愿意承担相应的法律责任，包括但不限于经济赔偿、行政处罚等。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融衍生品交易的承诺书篇3

承诺书编号：_