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2025年公务员《证监会》法律模拟练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券的范畴？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.商品期货

2.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当符合的条件不包括：

A.具有健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力，财务状况良好

C.公司董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职资格

D.最近三年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为

3.证券公司在证券交易中，不得从事下列哪些行为？

A.为证券交易提供场所和设施

B.从事证券承销和保荐业务

C.从业人员持有其客户的证券

D.为客户买卖证券提供融资融券服务

4.下列哪项不属于内幕信息的范围？

A.公司发行新股的计划

B.公司债务担保的重大变更

C.公司营业用主要设备发生故障，可能影响继续经营

D.公司经理的姓名及其变动事项

5.根据《证券法》，操纵证券市场行为不包括：

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖

B.利用虚假或者不确定的信息，诱导投资者进行证券交易

C.通过要约收购、协议收购等方式获取上市公司控制权

D.未经证监会批准，在证券交易场所或者证券交易场所之外买卖证券

6.上市公司董事、监事、高级管理人员应当将所持有的该公司的股票在买入后多久内申报？

A.一日

B.三日

C.五日

D.十日

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，下列哪项不属于评估内容？

A.客户的财产状况

B.客户的投资经验

C.客户的信誉状况

D.客户的年龄

8.下列哪项不属于证券登记结算机构的主要职责？

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券交易的清算和交收

D.证券发行人的信息披露

9.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益至上原则

B.公平、公正、诚实信用原则

C.收费合理原则

D.自我约束、专业自律原则

10.基金管理人应当履行下列哪项职责？

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金的份额登记

D.基金的名称核准

11.下列哪项不属于基金份额持有人享有的权利？

A.参与分配基金财产

B.参与基金财产的清算

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会的表决权

12.证券发行注册制与审批制的根本区别在于：

A.发行价格的决定方式

B.发行规模的控制方式

C.发行监管的方式

D.发行对象的确定方式

13.上市公司信息披露义务人依法披露的信息，应当真实、准确、完整，有重大遗漏、虚假记载或者误导性陈述的，依法承担的责任不包括：

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.财务责任

14.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施确保证券交易公平、公正，下列哪项不属于其采取的措施？

A.限制证券交易价格

B.暂停或者恢复证券交易

C.采取必要的技术手段

D.对违反规定的行为进行调查处理

15.证券公司为客户办理证券买卖业务，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券投资经验和风险偏好，下列哪项不属于了解的内容？

A.客户的姓名或者名称

B.客户的身份证件号码

C.客户的证券交易结算资金账户信息

D.客户的宗教信仰

16.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的范围？

A.风险管理

B.信息安全

C.资产管理

D.客户服务

17.证券监督管理机构依法对证券市场实施监督管理，维护证券市场秩序，下列哪项不属于其职责？

A.监督管理证券发行、上市和交易

B.依法查处证券违法行为

C.制定证券市场发展规划

D.依法对证券业从业人员进行资格管理

18.上市公司董事、高级管理人员应当忠实履行职责，下列哪项行为不属于忠实义务的体现？

A.