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期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当在其交易场所公布下列哪项信息？()

A.交易结果

B.交易行情

C.交易规则

D.交易人员名单

2.期货公司接受客户委托进行期货交易，下列哪项行为是合法的？()

A.擅自改变客户委托的交易指令

B.超越客户授权范围进行交易

C.按照客户委托进行交易

D.向客户隐瞒交易风险

3.关于期货保证金制度，以下哪项表述是正确的？()

A.保证金比例越高，风险越小

B.保证金比例越低，风险越小

C.保证金比例与风险无关

D.保证金比例越高，风险越大

4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务，下列哪项是必须的？()

A.需要具备期货交易资格

B.需要具备证券投资资格

C.需要具备基金管理资格

D.需要具备金融期货结算业务资格

5.期货市场交易中，下列哪项行为是操纵期货交易价格的行为？()

A.交易量异常放大

B.发布虚假信息

C.买卖双方串通报价

D.上述都是

6.期货公司开展期货投资咨询业务，下列哪项是必须的？()

A.需要具备期货投资咨询业务资格

B.需要具备证券投资咨询业务资格

C.需要具备基金管理业务资格

D.需要具备金融期货结算业务资格

7.关于期货市场的风险，以下哪项表述是正确的？()

A.期货市场风险仅限于价格波动风险

B.期货市场风险仅限于交易对手违约风险

C.期货市场风险包括价格波动风险、信用风险、操作风险等

D.期货市场风险仅限于系统性风险

8.期货交易所对期货交易进行监控，以下哪项是监控内容？()

A.交易价格

B.交易量

C.交易时间

D.上述都是

9.期货市场实行保证金制度，以下哪项表述是正确的？()

A.保证金越高，杠杆率越低

B.保证金越高，杠杆率越高

C.保证金越低，杠杆率越低

D.保证金越低，杠杆率越高

10.根据《期货交易管理条例》，期货交易所在以下哪项情况下有权暂停交易？()

A.交易价格异常波动

B.交易量异常放大

C.交易秩序混乱

D.上述都是

二、多选题(共5题)

11.期货市场交易中的风险主要包括哪些？()

A.价格波动风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

12.期货公司应当对客户进行哪些方面的风险警示？()

A.期货市场风险特征

B.交易规则及流程

C.保证金制度

D.风险管理措施

E.期货合约特点

13.期货交易所的职能包括哪些？()

A.提供交易场所和设施

B.组织期货交易

C.制定期货交易规则

D.监督期货交易

E.对违规行为进行处罚

14.期货交易管理条例规定，期货公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.内部审计制度

D.业务隔离制度

E.人员管理制度

15.期货合约的终止情形有哪些？()

A.到期交割

B.合约到期未交割自动终止

C.合约提前终止

D.合约双方协商终止

E.交易所强制终止

三、填空题(共5题)

16.《期货交易管理条例》的制定目的是为了规范期货交易行为，防范期货市场风险，保护投资者的合法权益，促进期货市场健康发展。

17.期货交易所的职责之一是组织期货交易，确保期货交易安全、有序。

18.期货公司接受客户委托进行期货交易，应当建立健全内部控制制度，保障客户资产的安全。

19.期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

20.期货保证金制度是指期货交易者按照规定缴纳一定比例的保证金，用于保证其履行期货合约义务。

四、判断题(共5题)

21.期货公司不得利用客户账户进行期货交易。()

A.正确B.错误

22.期货交易所对所有期货交易活动承担无限责任。()

A.正确B.错误

23.期货交易者可以通过口头方式下达交易指令。()

A.正确B.错误

24.期货公司可以接受客户的全额交易保证金。()

A.正确B.错误

25.期货交易所在发现期货价格异常波动时，有权采取暂停交易等措施。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)