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2025年公务员考试《证监会专业》模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共20题，每题1分，共20分。下列每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是？

A.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元。

B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元。

C.经营证券投资咨询业务的，注册资本没有最低限额要求。

D.经营全业务（综合类）的，注册资本不得低于人民币5亿元。

2.下列行为中，不属于《中华人民共和国公司法》规定的欺诈发行证券行为的是？

A.在招股说明书里对风险因素披露不充分，误导投资者。

B.未经核准，擅自公开或变相公开发行股票。

C.在发行过程中对发行人的基本情况做虚假记载。

D.上市公司董事利用未公开信息买卖公司股票。

3.下列关于证券公司风险控制指标管理的表述，错误的是？

A.净资本是衡量证券公司财务状况和风险承受能力的重要指标。

B.风险覆盖率是衡量证券公司资本充足水平的核心指标，其计算公式为：风险覆盖率=净资本/(各项风险准备金之和+担保物价值)。

C.比较净资本与负债的比例可以反映证券公司的偿付能力。

D.担保物价值在计算风险覆盖率时，可以直接全额计入。

4.中国证券监督管理委员会的监管哲学中，强调“监管为民”，其主要体现在对下列哪一方面的保护上？

A.证券公司自身合法权益

B.上市公司董事和高管利益

C.证券市场中介机构利益

D.广大投资者合法权益

5.下列关于科创板、创业板注册制改革的表述，不正确的是？

A.实行以发行人为主体的注册制，强化发行人信息披露责任。

B.撤销了发行审核委员会的实质性审核权，完全由交易所审核。

C.强调“放管结合”，加强事中事后监管。

D.对科技创新型企业的发行上市条件进行了优化。

6.下列行为中，属于内幕交易的是？

A.甲证券从业人员利用职务便利获取未公开的重大交易信息，告知好友乙，乙据此买卖该证券获利。

B.丙通过大量调研，准确预测某上市公司未来盈利大幅增长，并据此买入该股票。

C.丁在其哥哥戊（上市公司董事）告知其可能发生的重大并购消息后，卖出该上市公司股票。

D.戊作为上市公司股东，将其持有的大量股票在公开市场上出售，未对市场造成重大影响。

7.《中华人民共和国期货交易管理条例》规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。下列说法中，最能体现该规定目的的是？

A.防止期货交易所利用信息优势操纵市场。

B.避免期货交易所承担过高的经营风险。

C.确保期货交易所专注于提供交易和结算服务。

D.限制期货交易所的收入来源。

8.下列关于证券投资者适当性管理的表述，错误的是？

A.证券公司应了解投资者的风险承受能力。

B.证券公司应向投资者充分揭示产品或服务的风险。

C.证券公司可以向风险承受能力较低的投资者推荐高风险等级的产品。

D.适当性匹配原则是禁止性原则，必须严格遵守。

9.证券公司为客户办理融资融券业务，其从事资金融通和证券出借业务时，必须以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。

A.融资专用证券账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.信用资金账户

10.下列关于上市公司信息披露的表述，正确的是？

A.上市公司只需定期披露年度报告和半年度报告。

B.临时性信息披露仅限于重大事件发生时进行披露。

C.上市公司董事、监事和高级管理人员可以对媒体单独发布未经董事会审议通过的信息。

D.信息披露应真实、准确、完整、及时、公平。

11.中国证监会派出机构对辖区内的证券期货经营机构、基金管理公司及其分支机构进行日常监管。下列哪项不属于派出机构的主要监管职责？

A.贯彻执行法律法规和政策。

B.对机构的公司治理、风险管理、内部控制进行监督检查。

C.组织开展对机构的合规检查和风险排查。

D.决定机构的重大业务决策。

12.QFII（合格境外机构投资者）投资中国证券市场，其投资额度由哪个机构批准？

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.中国人民银行

D.上海证券