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银行从业资格投资银行业务练习(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是投资银行业务的基本功能？()

A.证券发行与承销

B.资产管理

C.顾问服务

D.融资服务

2.在股票市场中，以下哪个术语表示公司对股东的利润分配？()

A.股息

B.股票拆分

C.股票回购

D.股票发行

3.以下哪个不是债券信用评级机构？()

A.StandardPoors

B.Moodys

C.FitchRatings

D.BankofChina

4.在投资组合管理中，以下哪个指标用于衡量风险？()

A.收益率

B.投资组合波动性

C.投资组合规模

D.投资组合多样性

5.以下哪个市场属于衍生品市场？()

A.股票市场

B.债券市场

C.外汇市场

D.期权市场

6.在股票市场中，以下哪个术语表示股票的交易价格？()

A.股息

B.股票面值

C.股票市值

D.股票价格

7.以下哪个机构负责监管全球金融市场？()

A.国际货币基金组织（IMF）

B.世界银行

C.国际清算银行（BIS）

D.证券交易委员会（SEC）

8.以下哪个工具用于管理汇率风险？()

A.远期合约

B.期权合约

C.货币互换

D.以上都是

9.在投资银行业务中，以下哪个服务不涉及融资活动？()

A.证券发行

B.股票并购顾问

C.融资租赁

D.债券承销

10.以下哪个术语表示公司发行的新股票？()

A.股票拆分

B.股票配股

C.股票回购

D.股票发行

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于投资银行业务的主要职能？()

A.证券发行与承销

B.顾问服务

C.资产管理

D.融资服务

E.交易执行

12.在股票市场中，以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司盈利能力

B.市场供需关系

C.经济周期

D.政策法规变化

E.股东情绪

13.以下哪些属于衍生品市场的主要产品类型？()

A.期权

B.期货

C.远期合约

D.现货

E.空头交易

14.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用非公开信息进行交易

B.向他人泄露内幕信息

C.在交易前与内幕信息知情人讨论投资计划

D.严格遵守公司内部交易规定

E.基于公开信息进行交易

15.以下哪些属于投资组合管理的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.投资银行业务的核心职能之一是协助公司进行_______。

17.在股票市场中，_______是指公司对股东的利润分配。

18.信用评级机构对债券进行评级，其中_______级通常表示最低的信用风险。

19.在投资组合管理中，通过分散投资可以降低_______。

20.衍生品市场中的_______合约允许买方在未来某一特定时间以特定价格购买或出售资产。

四、判断题(共5题)

21.投资银行业务仅限于为企业提供融资服务。()

A.正确B.错误

22.股票价格完全由公司的基本面决定。()

A.正确B.错误

23.所有类型的债券都受到利率风险的影响。()

A.正确B.错误

24.投资组合的多元化可以消除所有风险。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指基于公开信息进行的交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述投资银行在并购重组过程中的主要作用。

27.解释什么是股票市场的流动性风险，并说明如何管理这种风险。

28.简述债券信用评级体系的主要作用。

29.为什么说投资组合的多元化是风险管理的重要策略？

30.什么是股票回购，它对公司的股票价格有何影响？

银行从业资格投资银行业务练习(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】投资银行业务的基本功能包括证券发行与承销、顾问服务和融资服务，资产管理不属于其基本功能。

2.【答案】A

【解析】股息是指公司对股东的利润分配，通常以每股的形式支付。股票拆分、股票回购和股票发行都有其他特定的含义。

3.【答案】D

【解析】StandardPoors、Moodys和FitchRatings是全球知名