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2025国考天津证监法律专业科目高分笔记

一、单选题（共10题，每题1分）

题目：

1.根据《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照下列规定以包销或者代销方式销售证券：______。

A.仅以包销方式

B.仅以代销方式

C.以包销或代销方式，但须优先包销

D.以包销或代销方式，但须优先代销

2.天津证监局在监管过程中发现某证券公司存在内幕交易行为，依据《证券法》规定，该证券公司可能面临______的处罚。

A.没收违法所得并处以罚款

B.暂停业务直至吊销牌照

C.仅处以罚款

D.仅限制高管任职资格

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的______情况，并要求客户签署风险揭示书。

A.资金来源与用途

B.投资经验与风险偏好

C.身份信息与财产状况

D.以上都是

4.《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会负责，其职权包括______。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换非由职工代表担任的董事

C.审议批准公司的年度财务预算方案

D.以上都是

5.天津证监局在审查某上市公司信息披露时，发现其披露的关联交易未按规定履行决策程序，依据《证券法》第______条，该公司可能被处以行政处罚。

A.167条

B.168条

C.169条

D.170条

6.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户的委托资产与其自有资产______。

A.相互独立

B.共同管理

C.混合使用

D.由同一托管机构保管

7.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的______。

A.80%

B.100%

C.200%

D.150%

8.证券发行人未按照规定披露关联关系，依据《上市公司信息披露管理办法》，证监机构可责令其______。

A.限期改正并处以罚款

B.停止发行新的证券

C.调整董事会成员

D.暂停上市交易

9.天津证监局在监管中发现某证券公司未按规定保存客户信息，依据《证券法》第______条，该公司可能被处以罚款。

A.205条

B.206条

C.207条

D.208条

10.证券公司董事、监事、高级管理人员违反忠实勤勉义务，依据《证券公司监督管理条例》，可能面临______的处罚。

A.责令改正

B.禁止在一定期限内从事证券业务

C.罚款

D.以上都是

二、多选题（共5题，每题2分）

题目：

1.证券公司从事资产管理业务，应当遵守的规定包括______。

A.客户资产独立存管

B.风险隔离原则

C.严格禁止利益输送

D.每月进行业绩评估

2.《公司法》规定，上市公司董事的义务包括______。

A.忠实义务

B.勤勉义务

C.保密义务

D.利益冲突回避义务

3.天津证监局在监管中发现某上市公司存在财务造假行为，可能采取的措施包括______。

A.责令公司限期披露真实信息

B.暂停公司部分业务

C.对相关责任人处以罚款

D.撤销公司董事资格

4.证券公司承销证券，应当履行的职责包括______。

A.确保发行人符合发行条件

B.对发行人提供的文件进行审慎核查

C.向投资者揭示风险

D.享受包销费用优惠

5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务，其投资范围不得包括______。

A.上市证券的买卖

B.非上市证券的买卖

C.国债、央行票据等固定收益产品

D.投资基金

三、判断题（共10题，每题1分）

题目：

1.证券公司为客户开立信用证券账户，无需进行风险揭示。（×）

2.上市公司信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，证监机构可责令其限期改正并处以罚款。（√）

3.证券公司董事、监事、高级管理人员可同时担任两家以上证券公司的董事。（×）

4.证券公司从事资产管理业务，其管理人可同时管理自身资产。（×）

5.《证券法》规定，证券公司承销证券，应当依照发行人的要求进行。（×）

6.上市公司关联交易无需披露，只要符合公司章程规定即可。（×）

7.证券公司自营业务的投资规模不得超过净资本的200%。（√）

8.证券公司未按规定保存客户信息，证监机构可仅进行口头警告。（×）

9.上市公司信息披露存在重大违法行为，证监会可实施市场禁入。（√）

10.证券公司董事、监事、高级管理人员可兼任公司股东。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

题目：

1.简述证券公司从事资产管理业务需遵守的主要风险隔离原则。

2.根据《证券法》，证券公司承销证券应履行哪些主要职责？

3.天津证监局在监管中发现上市公司存在内幕交易行为，可采取哪些措施？

五、论述题（共1题，10分