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2025国考青海证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，下列哪项不属于证券公司的核心业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.基金管理业务

2.青海省证监局在监管辖区内，对证券公司及其分支机构的合规情况实施监督检查时，主要依据的是哪部法规？

A.《证券公司监督管理条例》

B.《青海省证券期货市场管理条例》

C.《证券法》

D.《公司法》

3.证券公司为客户开立信用证券账户时，应遵循的原则不包括以下哪项？

A.实名制原则

B.审慎原则

C.自愿原则

D.限制性原则

4.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司出现重大风险时，中国证监会可以采取的措施不包括以下哪项？

A.限制业务范围

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬

C.直接接管公司

D.限制股东分红

5.青海省证监局在处理投资者投诉时，应当遵循的程序不包括以下哪项？

A.受理投诉

B.调查核实

C.出具书面答复

D.直接代为赔偿损失

6.证券公司从事资产管理业务时，其投资运作应遵循的原则不包括以下哪项？

A.风险隔离原则

B.公平对待原则

C.高收益优先原则

D.客户利益优先原则

7.根据《上市公司收购管理办法》，收购人通过协议方式收购上市公司时，应当遵守的强制要约收购条件不包括以下哪项？

A.收购人持有的被收购公司股份达到30%

B.继续增持超过5%

C.收购可能导致公司控制权发生变更

D.被收购公司董事会同意收购

8.青海省证监局在监管中发现某证券公司存在内幕交易行为，应当采取的措施不包括以下哪项？

A.责令暂停相关业务

B.对相关责任人处以罚款

C.直接注销该公司营业执照

D.将案件移送司法机关

9.证券公司内部控制制度中，以下哪项不属于关键控制环节？

A.风险评估

B.信息披露

C.营业执照管理

D.客户身份识别

10.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司为客户融资融券时，应遵守的风险控制指标不包括以下哪项？

A.融资余额与净资产的比例

B.融券卖出量与证券数量的比例

C.客户信用账户的维持担保比例

D.公司的年利润率

二、多选题（共5题，每题2分）

1.青海省证监局在监管辖区内，对证券公司进行检查时，可以采取的措施包括哪些？

A.查询、复制相关文件和资料

B.询问相关人员

C.暂停部分业务

D.直接变更公司管理层

2.证券公司从事资产管理业务时，应当履行的职责包括哪些？

A.对客户资产进行独立管理

B.遵守有关法律法规

C.定期向客户披露资产状况

D.未经客户同意不得转移资产

3.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司风险处置的方式包括哪些？

A.行政接管

B.债权债务重组

C.市场化重组

D.直接破产清算

4.证券公司内部控制制度中，以下哪些属于重要控制环节？

A.信息安全控制

B.操作风险控制

C.资金管理控制

D.董事会决策控制

5.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当审核的材料包括哪些？

A.客户身份证明文件

B.信用证券账户开户申请表

C.证券公司风险揭示书

D.客户的资金证明

三、判断题（共10题，每题1分）

1.青海省证监局有权对辖区内证券公司的合规情况进行现场检查，检查人员可以查阅相关文件和资料。（√）

2.证券公司从事资产管理业务时，可以接受单一客户的资产金额低于规定标准。（×）

3.根据《证券法》，证券公司可以自行决定降低其资本充足率标准。（×）

4.证券公司发现内幕信息时，应当立即向中国证监会报告，并禁止泄露该信息。（√）

5.证券公司客户信用账户的维持担保比例不得低于150%。（√）

6.证券公司可以未经客户同意，将客户信用账户中的资金划转至其他证券账户。（×）

7.证券公司从事融资融券业务时，可以自行决定调整保证金比例。（×）

8.青海省证监局在处理投资者投诉时，应当自受理之日起30日内作出处理决定。（√）

9.证券公司内部控制制度中，董事会的职责是监督内部控制的有效性。（√）

10.证券公司可以未经股东会同意，擅自变更其业务范围。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述证券公司在青海省证监局的监管下，应当履行的合规义务。

2.简述证券公司内部控制制度中，风险控制的主要内容。

3.简述证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的基本原则。

五、论述题（1题，10分）

结合青海省证券市场的发展现状，论述证券公司在服务地方经济发展中的作用及风险防范措施。

答案及解析

一、单选题答案及解析

1.D

解析：基金管理业务属于基