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2025年精准解析：保荐代表人考试重点题型与解题技巧

一、单选题（共15题，每题1分）

1.以下关于保荐代表人资格条件的表述，错误的是？

A.具备5年以上在证券经营机构从事证券业务或者其他金融业务的工作经历

B.具备证券从业资格，且最近3年未受到过中国证监会的行政处罚

C.通过中国证监会组织的保荐代表人胜任能力考试

D.具有完全民事行为能力，且不存在《公司法》规定的高管任职禁止情形

2.保荐机构对申报文件进行内核时，以下哪个环节不属于内核程序？

A.内核委员会会议

B.项目负责人汇报

C.法律部核查意见

D.承销团成员推荐

3.发行人最近一期财务报表被出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，会导致其不得公开发行证券，说法正确吗？

A.正确，一律不得发行

B.错误，经交易所认可的除外

C.正确，但可申请简易审核

D.错误，不影响发行条件

4.以下关于保荐代表人在持续督导期间责任的说法，最准确的是？

A.仅对发行人提供财务建议

B.对发行人的信息披露负有主要责任

C.无需参与发行人的重大事项决策

D.责任期限自发行人证券上市之日起不少于1年

5.招股说明书中的风险因素部分，以下哪项属于发行人特有的风险？

A.宏观经济波动风险

B.行业竞争加剧风险

C.核心技术人员流失风险

D.利率变动风险

6.保荐代表人更换时，以下哪个条件必须满足？

A.未经发行人同意

B.无需事先通知证监会

C.应提前5个工作日向证监会报告

D.仅需保荐机构内部审批

7.发行人为上市公司，其最近1年净利润扣除非经常性损益后低于多少，会导致其不得公开发行股票？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.无具体要求

8.保荐机构在项目申报前，需完成的工作不包括？

A.对发行人进行尽职调查

B.签订保荐协议

C.编制招股说明书

D.提交发行申请材料

9.以下关于保荐代表人资格认定的说法，正确的是？

A.通过考试即自动获得资格

B.需证监会核准后方可执业

C.资格有效期为3年

D.资格认定与工作经验无关

10.发行人变更主营业务，以下哪个环节需证监会核准？

A.董事会决议

B.股东大会批准

C.交易所审核

D.监管机构批准

11.保荐代表人违反《证券法》规定，情节严重的处罚措施不包括？

A.暂停执业

B.罚款50万元以下

C.永久禁止从事证券业务

D.撤销资格

12.招股说明书摘要部分，以下哪项内容必须包含？

A.保荐代表人签名

B.发行人的股权结构

C.上市保荐费

D.主要竞争对手

13.发行人存在诉讼或仲裁，可能影响其发行条件，说法正确吗？

A.正确，一律暂停发行

B.错误，不影响发行

C.正确，需证监会特别审批

D.错误，仅影响上市后监管

14.保荐代表人在持续督导期间，若未勤勉尽责，可能导致的后果是？

A.仅受内部处分

B.被列入行业黑名单

C.无需承担法律责任

D.仅需向证监会报告

15.发行人募集资金用途变更，以下哪个环节需证监会核准？

A.保荐机构同意

B.股东大会批准

C.交易所备案

D.无需监管审批

二、多选题（共10题，每题2分）

1.保荐代表人资格的认定条件包括哪些？

A.具备证券从业资格

B.通过胜任能力考试

C.具备3年以上证券业务经验

D.最近3年未受行政处罚

2.招股说明书中的风险因素，以下哪些属于行业风险？

A.政策监管风险

B.技术替代风险

C.市场竞争风险

D.核心客户依赖风险

3.保荐机构在内核程序中，以下哪些环节需重点关注？

A.项目负责人汇报

B.法律部核查意见

C.内核委员会决议

D.承销团推荐

4.发行人最近1期末货币资金低于多少，可能影响其发行条件？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.无具体要求

5.保荐代表人在持续督导期间，需履行哪些职责？

A.监督发行人信息披露

B.核查发行人内部控制

C.参与重大事项决策

D.定期向证监会报告

6.招股说明书中的“发行人基本情况”部分，需披露哪些内容？

A.股权结构

B.主营业务

C.组织架构

D.主要子公司

7.发行人存在以下哪些情形，会导致其不得公开发行证券？

A.最近1期末净资产低于1亿元

B.最近3年财务报表被出具非标意见

C.存在重大诉讼

D.主营业务不符合国家产业政策

8.保荐代表人更换时，以下哪些程序需履行？

A.向证监会报告

B.保荐机构内部审批

C.发行人事先同意

D.签订新的保荐协议

9.招股说明书摘要部分，需包含哪些内容？

A.发行价格区间

B.保荐机构名称