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国考云南证监法律专业科目模拟题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实信用原则

C.证券交易自由原则

D.证券公司合规经营原则

2.某上市公司发布虚假信息，导致投资者遭受损失。根据《中华人民共和国证券法》的规定，该上市公司应承担何种法律责任？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.房地产开发业务

5.证券公司应当对客户的交易结算资金实行专户管理，下列哪项不属于专户管理的具体要求？()

A.证券公司应当将客户的交易结算资金存放在商业银行

B.证券公司应当设立专门的客户资金存管账户

C.证券公司应当对客户的交易结算资金进行每日结算

D.证券公司应当将客户的交易结算资金用于证券自营业务

6.投资者在证券交易活动中，其合法权益受到何种法律保护？()

A.证券法

B.证券交易法

C.证券投资者保护法

D.以上都是

7.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反证券法规定，给公司造成损失的，应当承担何种责任？()

A.责令改正

B.给予警告

C.民事责任

D.刑事责任

8.证券公司未按照规定提取风险准备金的，应当承担何种法律责任？()

A.责令改正

B.给予警告

C.罚款

D.以上都是

9.下列哪项不属于证券监管机构对证券公司进行监管的主要内容？()

A.证券公司的财务状况

B.证券公司的业务经营

C.证券公司的内部控制制度

D.证券公司的员工培训

10.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当对客户的交易结算资金进行何种管理？()

A.专户管理

B.集中管理

C.随时提取

D.自由管理

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.以下哪些行为构成《中华人民共和国证券法》中的虚假陈述？()

A.发布虚假的财务报告

B.编造并传播虚假信息

C.对证券发行、交易活动作出虚假陈述

D.误导性陈述

E.明知其虚假而不予纠正

13.证券公司在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.实事求是原则

E.及时原则

14.以下哪些情形下，证券投资者可以要求赔偿？()

A.证券公司未按规定披露信息造成投资者损失

B.证券公司违反证券法规定造成投资者损失

C.证券公司误导投资者进行投资造成损失

D.证券公司泄露投资者交易信息造成损失

E.证券公司内部人员利用职务之便造成投资者损失

15.证券公司进行内部控制时，应当关注以下哪些风险？()

A.操作风险

B.风险管理风险

C.法律合规风险

D.市场风险

E.信用风险

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券公司在进行信息披露时，应当遵循的原则不包括______。

18.投资者在证券交易活动中，其合法权益受到《中华人民共和国证券法》和______的法律保护。

19.证券公司在进行内部控制时，应当设立______，对内部控制制度的有效性进行全面检查。

20.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券投资者在证券交易活动中，其合法权益不受《中华人民共和国证券法》保护。()

A.正确B.错误

23.证券公司未按照规定提取风险准备金，不会受到行政处罚。()

A.正确B.错误

24.证券公司内部人员利用职务之便进行证券交易是合法的。()

A.正确