合规官考试试题及答案.docxVIP

合规官考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规官在审查公司内部控制制度时，以下哪项不是其审查的重点？()

A.内部控制的有效性

B.内部控制的风险评估

C.内部控制的合规性

D.内部控制的成本效益

2.根据《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者股东会、股东大会决议，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

3.合规官在执行职责时，以下哪项行为是不允许的？()

A.保守公司秘密

B.接受公司贿赂

C.公正客观地执行职责

D.维护公司利益

4.合规官在发现公司存在重大违规行为时，应当采取什么措施？()

A.私下告知公司高层

B.保留证据并向公司报告

C.直接向监管部门报告

D.等待公司自行纠正

5.以下哪项不是合规官的职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.参与公司战略决策

D.管理公司财务

6.合规官在审查公司合同时，以下哪项不是审查的重点？()

A.合同的合法性

B.合同的履行风险

C.合同的合规性

D.合同的保密性

7.合规官在处理公司内部投诉时，以下哪项不是其处理原则？()

A.公正客观

B.保护隐私

C.追究责任

D.避免冲突

8.合规官在执行职责时，以下哪项行为是不合规的？()

A.参与合规培训

B.接受外部咨询

C.利用职务之便谋取私利

D.参与行业交流活动

9.合规官在审查公司财务报表时，以下哪项不是其审查的重点？()

A.财务报表的真实性

B.财务报表的准确性

C.财务报表的完整性

D.财务报表的合规性

二、多选题(共5题)

10.合规官在制定公司合规政策时，应考虑以下哪些因素？()

A.法律法规要求

B.公司业务特点

C.员工行为规范

D.行业最佳实践

E.公司文化

11.以下哪些行为属于合规官的职责范围？()

A.监督合规执行

B.参与公司风险管理

C.管理合规团队

D.制定合规报告

E.处理合规投诉

12.合规官在审查公司内部控制制度时，应关注以下哪些方面？()

A.内部控制的设计合理性

B.内部控制的执行效果

C.内部控制的风险评估

D.内部控制的成本效益

E.内部控制的合规性

13.合规官在执行职责时，应具备以下哪些能力？()

A.法律知识

B.风险管理能力

C.沟通协调能力

D.分析判断能力

E.道德和职业操守

三、填空题(共5题)

14.合规官在审查公司内部控制制度时，应当重点关注其与以下哪项法规的符合性？

15.合规官在发现公司存在违规行为时，应当首先采取的措施是？

16.合规官在制定公司合规政策时，应当参考以下哪种文件？

17.合规官在处理合规投诉时，应当遵循的原则不包括以下哪项？

18.合规官在执行职责时，其工作成果应当定期向以下哪个机构报告？

四、判断题(共5题)

19.合规官的职责仅限于监督公司内部合规政策的执行。()

A.正确B.错误

20.合规官可以接受公司员工的匿名投诉。()

A.正确B.错误

21.合规官在发现公司违规行为时，可以直接向监管部门报告。()

A.正确B.错误

22.合规官的工作成果不需要向公司内部其他部门进行汇报。()

A.正确B.错误

23.合规官在审查公司内部控制制度时，不需要考虑公司的业务特点和规模。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.合规官在制定合规政策时，如何确保政策的有效性和可操作性？

25.合规官在处理公司内部合规投诉时，应当遵循哪些原则？

26.合规官在发现公司存在重大违规行为时，应当如何处理？

27.合规官在审查公司内部控制制度时，如何评估内部控制的有效性？

28.合规官在执行职责时，如何平衡合规要求与公司业务发展之间的关系？

合规官考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】合规官在审查内部控制制度时，主要关注的是内部控制的有效性、风险评估和合规性，而成本效益通常不是审查的重点。

2.【答案】B

【解析】根据《公司法》，公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者股东会、股东大会决议，给公司造成损失的，应当承