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企业合规师高级真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规师在进行风险评估时，以下哪项不属于内部风险因素？()

A.组织架构不合理

B.内部控制不完善

C.市场竞争激烈

D.法律法规变化

2.根据《企业内部控制基本规范》，内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.提高经营效率

B.防范经营风险

C.保障信息安全

D.维护员工权益

3.在合规审查过程中，发现某部门存在违反公司规章制度的行为，合规师应当采取以下哪项措施？()

A.直接处罚违规部门

B.向公司领导汇报情况

C.与违规部门沟通，了解情况

D.通知人力资源部门处理

4.合规师在制定合规培训计划时，应考虑以下哪项因素？()

A.培训对象的年龄层次

B.培训内容的实用性

C.培训时间的安排

D.培训费用的预算

5.企业在进行合规管理体系认证时，应遵循以下哪项原则？()

A.合规先行

B.风险导向

C.全员参与

D.系统化建设

6.以下哪项不属于合规师在处理合规举报时的职责？()

A.保护举报人隐私

B.确保举报渠道畅通

C.调查举报内容

D.直接对外公布调查结果

7.合规师在审核企业合同时，应重点关注以下哪项内容？()

A.合同的签订流程

B.合同的履行情况

C.合同的合规性

D.合同的修改记录

8.企业在建立合规管理体系时，应遵循以下哪项原则？()

A.领导先行

B.全面覆盖

C.适时更新

D.以上都是

9.以下哪项不属于合规师在合规管理中的角色？()

A.策划和实施合规项目

B.提供合规咨询和培训

C.参与公司战略决策

D.直接负责公司财务状况

10.合规师在审查企业对外投资时，应关注以下哪项风险？()

A.投资回报风险

B.法律合规风险

C.市场风险

D.经营风险

二、多选题(共5题)

11.合规师在进行合规风险评估时，应考虑以下哪些因素？()

A.法律法规变化

B.市场竞争状况

C.组织结构和管理模式

D.企业文化

E.供应链管理

12.以下哪些行为可能构成商业贿赂？()

A.提供正常业务所需的佣金

B.向官员提供礼品

C.向客户支付回扣以获取订单

D.向供应商提供折扣以获得更好的服务

E.向员工提供节日礼物

13.合规师在审核企业内部控制制度时，应关注以下哪些方面？()

A.控制活动的有效性

B.风险管理的全面性

C.信息与沟通的及时性

D.内部监督的独立性

E.员工的合规意识

14.以下哪些属于合规师在合规培训中应关注的重点内容？()

A.合规法律法规解读

B.企业合规政策与程序

C.合规案例分析与警示

D.员工的合规责任与义务

E.遵守合规文化的价值观

15.合规师在处理合规举报时，应遵循以下哪些原则？()

A.保密性原则

B.公正性原则

C.及时性原则

D.客观性原则

E.宽容性原则

三、填空题(共5题)

16.合规师在制定合规管理体系时，应首先明确企业的______。

17.根据《企业内部控制基本规范》，企业应建立健全的______，以实现内部控制的目标。

18.合规师在审查企业对外投资时，应重点关注投资项目的______，以确保投资合规。

19.合规师在进行合规培训时，应确保培训内容的______，以提高员工的合规意识。

20.合规师在处理合规举报时，应首先确保______，以保护举报人的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.合规师在审查企业合同时，只需要关注合同条款的合法性。()

A.正确B.错误

22.企业合规管理体系的建立是一项一次性工作，完成后即可长期有效。()

A.正确B.错误

23.合规师在处理合规举报时，可以不采取保密措施，以免影响调查的公正性。()

A.正确B.错误

24.企业合规培训的主要目的是为了提高员工的业务能力。()

A.正确B.错误

25.合规师在审核企业内部控制制度时，不需要关注内部控制制度的有效性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.合规师在评估企业合规风险时，应如何识别和评估法律风险？

27.企业如何建立有效的合规培训体系？

28.合规师在处理合规举报时，应如何确保举报人的权益？

29.合规师在审