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合规守信执业承诺书（9篇）

合规守信执业承诺书第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方向

以法律法规为准绳，以职业道德为引领，秉持诚信、公正、严谨的原则，全面规范执业行为，维护行业秩序，保障各方合法权益，提升服务质量，促进__________工作高效、有序进行。

二、行为准则

1.严格遵守国家及地方相关法律法规，保证执业活动合法合规；

2.坚持独立、客观、公正的立场，不受任何利益干扰，保证专业判断的准确性；

3.尊重客户意愿，充分保护客户隐私，未经授权不得泄露相关信息；

4.维护行业声誉，杜绝不正当竞争，反对任何形式的欺诈行为；

5.持续学习专业知识，提升业务能力，保证服务质量符合行业标准。

三、落实细则

1.强化合规意识，定期组织团队成员学习法律法规及行业规范，每月至少开展__________次内部培训，保证每位成员掌握最新政策要求；

2.建立健全业务流程，对每一个环节进行细化管理，明确责任分工，每日开展__________次风险排查，及时发觉并纠正潜在问题；

3.加强客户沟通，主动告知服务内容、收费标准及权利义务，每月至少回访__________次客户，保证服务需求得到满足；

4.严格审核工作成果，实行双级复核制度，每项报告或方案必须经两人以上签字确认，每周开展__________次质量评审，保证成果的严谨性；

5.完善档案管理，所有工作资料均需分类存档，保证存档资料的完整性、可追溯性，每年至少进行__________次档案盘点，防止资料遗失或损毁；

6.响应监管要求，积极配合相关部门的检查与调查，及时提交所需材料，每月至少自查__________次合规情况，保证无遗漏问题。

四、监督制约

1.设立内部监督小组，由__________名资深成员组成，负责定期评估执业行为，每月至少召开__________次会议，提出改进建议；

2.接受外部监督，主动向行业主管部门汇报工作进展，每年至少提交__________次执业报告，接受社会监督；

3.建立违规处理机制，对违反承诺的行为，视情节严重程度采取警告、通报批评或解除合作关系等措施，保证惩戒的严肃性；

4.公开承诺内容，通过官网或公示栏等形式向社会公布，接受公众监督，每半年至少更新__________次公示信息，保证透明度。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

合规守信执业承诺书第2篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

根据相关法律法规及行业规范，本人/本机构（以下简称“承诺方”）在从事相关业务活动过程中，严格遵守法律法规及政策要求，坚持诚信经营，维护市场秩序，保障各方合法权益。为此，特制定本执业承诺书，具体内容

一、基本规范

承诺方承诺在执业过程中，严格遵守国家及地方现行的法律、法规、规章及政策规定，保证所有业务活动合法合规。承诺方将建立健全内部管理制度，明确岗位职责，规范操作流程，防范执业风险。承诺方将尊重客户意愿，保护客户隐私，未经客户授权，不得泄露客户信息。承诺方将诚实守信，杜绝虚假宣传，保证提供的信息真实、准确、完整。承诺方将积极配合相关部门的监督检查，如实提供所需资料，接受社会监督。

二、行为准则

承诺方承诺在执业过程中，遵循公平、公正、公开的原则，维护市场公平竞争。承诺方将尊重同行，不得从事不正当竞争行为，如恶意诋毁、串通涨价等。承诺方将加强自身学习，不断提升专业能力，保证服务质量。承诺方将妥善保管业务资料，保证资料的完整性、安全性。承诺方将在合同履行过程中，严格履行合同约定，保障合同各方权益。承诺方将妥善处理客户投诉，及时解决客户问题，维护客户关系。

三、合规管理

承诺方承诺建立健全合规管理体系，明确合规责任，指定合规负责人，定期开展合规培训。承诺方将根据法律法规及政策变化，及时更新内部管理制度，保证持续合规。承诺方将设立合规风险识别机制，定期开展合规风险评估，采取有效措施防范合规风险。承诺方将建立合规举报制度，鼓励员工及客户举报违规行为，并依法依规处理举报事项。承诺方将配合相关部门的合规检查，及时整改发觉的问题，保证合规管理体系有效运行。

四、责任追究

承诺方承诺对违反本承诺书的行为，将依法依规追究相关责任。承诺方将根据内部管理制度，对违反承诺行为的员工进行处分，情节严重的，将依法解除劳动合同。承诺方将根据合同约定，对违反承诺行为的合作方进行追责，情节严重的，将解除合作关系。承诺方将积极配合相关部门的行政处罚，依法承担相应的行政责任。承诺方将依法承担民事责任，对因违反承诺行为造成的损失，依法进行赔偿。

五、持续改进

承诺方承诺将持续关注法律法规及政策变化