法律合同审核与管理模板.docVIP

法律合同审核与管理模板

一、适用业务场景

日常业务合作：如采购与销售合同、服务外包合同、委托代理合同等；

项目合作：如技术开发合同、工程建设合同、合作经营协议等；

知识产权相关：如商标转让合同、专利许可协议、著作权使用合同等；

劳动人事：如劳动合同、保密协议、竞业限制协议等；

其他商业合同：如租赁合同、融资租赁合同、保险合同等。

通过标准化流程管理，可降低合同法律风险，保障合同履行效率，维护企业合法权益。

二、标准化操作流程

（一）合同发起与准备

需求确认

业务部门根据合作需求，填写《合同需求申请表》（见模板表格1），明确合作方基本信息、合作内容、核心诉求（如标的、数量、价款、履行期限等），并附上合作方背景资料（如营业执照复印件、资质证明等）。

需求部门负责人对申请表内容进行初审，保证需求明确、合理后，提交至法务部门。

资料收集与文本初拟

法务部门收到申请后，向需求部门收集完整资料，包括但不限于：合作方主体资格证明、过往合作记录（如有）、技术规范（如涉及项目）、特殊要求等。

根据合作类型，选择对应的合同模板（如《采购合同模板》《服务合同模板》），结合需求内容起草合同文本，明确合同双方权利义务、违约责任、争议解决条款等核心内容。

（二）合同审核

形式审核

法务专员*对合同文本进行形式审核，重点检查：

合同文本完整性（是否包含合同编号、签约主体、标的、数量、价款、履行期限、违约责任、争议解决、签字盖章页等核心要素）；

文字表述是否清晰、无歧义，是否存在涂改（若有涂改需加盖双方公章或骑缝章）；

附件是否齐全（如技术附件、资质文件等）。

形式审核不通过的，退回需求部门补充完善；审核通过的，进入实质审核。

实质审核

法务专员*从法律合规性角度进行实质审核，重点包括：

主体资格：合作方是否为合法存续的法人/其他组织，是否具备相应的履约资质（如特种设备生产许可证、食品经营许可证等），法定代表人/授权代表是否合法有效；

权利义务：双方权利义务是否对等，是否存在单方不合理限制或免责条款；

违约责任：违约责任是否明确、合理，是否与违约行为相当；

争议解决：争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否合法有效；

特殊条款：根据合同类型审核特殊条款（如知识产权归属、保密义务、不可抗力等）。

审核完成后，填写《合同审核意见表》（见模板表格2），明确审核结论（通过/不通过/修改后通过）及具体修改意见。

多部门会签

涉及金额较大或专业性较强的合同（如重大采购、技术开发合同），需组织相关部门会签：

财务部门：审核价款支付方式、税费承担、财务合规性等；

业务部门：审核合作内容可行性、履约能力等；

风控部门（如有）：评估合同履行风险，提出风控建议。

各部门在《合同审核意见表》中签署意见，法务部门汇总意见后形成最终审核结论。

（三）合同签署与生效

签署主体确认

法务部门审核通过后，确认合同签署主体为企业法人或其他组织的，需核对营业执照、法定代表人证件号码明；为自然人的，需核对证件号码件。

涉及授权代签的，需审核《授权委托书》（明确授权范围、权限、期限），并由授权人签字盖章。

签署与交付

采用纸质合同签署的，双方需在合同文本上签字盖章（企业盖公章或合同专用章，自然人签字），保证“骑缝章”完整（多页合同）；

采用电子合同签署的，需通过合法第三方电子签约平台（如e签宝、法大大），保证签署身份真实、电子法律效力有效；

合同签署后，法务部门留存原件至少2份（1份归档，1份交需求部门），合作方需求根据约定提供副本。

（四）合同履行与归档

履行跟踪

需求部门作为合同履行主体，负责跟踪合同履行进度（如交付时间、验收标准、付款节点等），及时向法务部门反馈履行情况；

履行过程中若出现变更、解除或争议，需求部门应立即书面报告法务部门，由法务部门协助处理（如签订补充协议、发送催告函等）。

归档管理

合同履行完毕或终止后15个工作日内，需求部门将合同原件、附件、履行记录（如验收报告、付款凭证、往来函件等）整理成册，提交法务部门归档；

法务部门对合同资料进行编号、登记（见模板表格3），建立《合同台账》（见模板表格4），保证合同信息可追溯。

三、核心管理表格

表1：合同需求申请表

申请部门

申请日期

合同类型（如采购/销售）

合作方名称

合作方统一社会信用代码

合作方联系人及电话

合作背景简述

合同标的

数量/规格

合同金额（大写）

小写

履行期限

核心诉求（如质量标准、交付方式、付款条件等）

附件清单（如资质文件、技术协议等）

需求部门负责人签字

法务部门初审意见

表2：合同审核意见表

合同编号

合同名称

审核环节（形式/实质）

审核部门/人员

审核日期

审核内容摘要

审核意见（可附页）

审核结论（通过/不通过/修改后通过）

修改意见（不通过/修改后通过时填写）

会签部门意见（