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2025年基础证考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券属于权益类证券？

A.公司债券B.国债C.股票D.可转换债券

答案：C

2.证券市场的核心功能是？

A.定价功能B.筹资-投资功能C.资本配置功能D.风险管理功能

答案：B

3.我国证券交易所采用的交易方式是？

A.做市商交易B.指令驱动交易C.报价驱动交易D.协议交易

答案：B

4.股票的市场价格一般是指？

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票在二级市场上的交易价格D.股票的清算价格

答案：C

5.以下不属于证券中介机构的是？

A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券业协会D.会计师事务所

答案：C

6.债券票面利率是指债券发行者预计一年内向投资者支付的？

A.利息占票面金额的比率B.本金占票面金额的比率C.利息占购买价格的比率D.本金占购买价格的比率

答案：A

7.开放式基金的特点不包括？

A.基金份额不固定B.没有存续期限C.交易在投资者与基金管理人之间完成D.交易价格由市场供求关系决定

答案：D

8.以下哪种风险属于系统性风险？

A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险

答案：C

9.证券投资基金资产估值的对象是？

A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金依法拥有的各类资产

答案：D

10.首次公开发行股票并上市的发行人的财务状况应当良好，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币？

A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

答案：ABCD

2.股票的特征有（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

答案：ABCD

3.债券的基本要素包括（）

A.债券面值B.票面利率C.到期期限D.发行价格

答案：ABC

4.证券投资基金按照投资对象可以分为（）

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金

答案：ABCD

5.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.公开、公平、公正原则D.监管与自律相结合原则

答案：ABCD

6.以下属于证券交易内幕信息知情人的有（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：ABCD

7.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.心理因素

答案：ABCD

8.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

9.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

10.证券投资分析的基本方法有（）

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：对

2.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。（）

答案：对

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

答案：对

4.开放式基金的份额资产净值每日计算并公告，封闭式基金的份额资产净值每周至少公告一次。（）

答案：对

5.系统性风险可以通过多样化投资来分散。（）

答案：错

6.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。（）

答案：对

7.股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。（）

答案：对

8.期货交易实行保证金制度，保证金比率一般为合约价值的5%-15%。（）

答案：对

9.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

答案：错

10.证券投资基金的托管人负责基金资产的投