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合同条款审核操作规程

汇报人：XX

04

审核后的处理程序

01

审核前的准备工作

05

特殊情况的处理

02

合同条款的审查流程

06

审核流程的持续改进

03

审核中应注意的问题

目录

01

审核前的准备工作

收集合同相关资料

确定合同类型和性质

明确合同是销售、租赁还是服务合同，了解其法律性质，为审核提供方向。

获取合同草稿

搜集合同草稿，包括所有附件和补充协议，确保审核时资料完整无遗漏。

审查合同当事人信息

核实合同双方的资质、信誉及历史交易记录，评估合同履行的可能性和风险。

确定审核人员及职责

挑选具备法律背景和合同审核经验的专业人员组成审核团队，确保审核的专业性和准确性。

01

选择专业审核团队

为每个审核人员分配明确的职责范围，如条款审查、风险评估等，以提高审核效率和质量。

02

明确审核人员职责

制定详细的审核流程和标准，确保每个审核人员都按照既定流程执行任务，保证审核的系统性和一致性。

03

制定审核流程和标准

制定审核计划

明确合同条款的审核重点，包括法律合规性、风险点及关键条款。

确定审核范围

制定详细的时间节点，包括初审、复审及最终审阅的时间，确保合同审核按时完成。

设定审核时间表

根据合同的复杂程度和重要性，合理分配人力和时间资源，确保审核工作的高效进行。

分配审核资源

01

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03

02

合同条款的审查流程

初步审查合同条款

检查合同双方信息、签订日期、合同期限等基本信息是否准确无误。

核对合同基本信息

分析合同中的风险分配条款，确保风险可控，符合公司风险承受能力。

评估合同风险条款

确认合同目的清晰、合法，合同范围明确，避免歧义和不明确的条款。

审查合同目的和范围

详细审查合同细节

确保合同双方的名称、地址、联系方式等信息准确无误，避免因信息错误导致合同无效。

核对合同当事人信息

01

检查合同中约定的物品或服务是否明确具体，包括数量、质量、规格等，确保双方权益。

审查合同标的物

02

评估合同条款是否符合相关法律法规，避免条款违法导致合同无效或无法执行。

分析合同条款的合法性

03

分析合同中潜在的风险点，明确违约责任和赔偿方式，为可能出现的纠纷提供解决依据。

评估合同风险及违约责任

04

对比标准合同模板

01

审查合同条款时，需对照标准模板，特别注意权利义务、违约责任等关键条款的差异。

02

对比标准模板，评估合同条款中潜在的法律风险和合规性问题，确保合同的合法性。

03

根据标准合同模板，调整合同格式，确保条款表述清晰、逻辑结构合理，便于阅读和理解。

识别关键条款差异

评估风险与合规性

标准化格式调整

03

审核中应注意的问题

法律法规的适用性

确保合同条款不违反当前有效的法律法规，避免合同无效或被撤销的风险。

合同条款与现行法律的一致性

针对特定行业，合同条款需符合行业监管要求，如金融、医药等行业法规。

行业特定法规的遵守

涉及跨国合同，需考虑适用的国际法律和条约，确保合同在国际法框架下的合法性。

国际法规的适用性

权利义务的明确性

确保合同中双方的权利界限清晰，避免因权利模糊导致的纠纷，如明确知识产权归属。

合同双方权利的界定

详细规定违约情形及相应的责任，包括违约金、赔偿范围等，以保障合同的严肃性和执行力。

违约责任的明确性

合同义务应具体明确，包括履行时间、地点、方式等，以减少执行过程中的误解和争议。

合同义务的详细规定

风险点的识别与评估

分析合同条款是否符合实际情况，确保合同的履行是可行的，避免执行过程中的障碍。

评估合同中各方的义务和责任，识别可能导致违约的情形，为风险预防提供依据。

审核合同时，需注意条款表述是否明确，避免因模糊性导致的执行风险和法律纠纷。

合同条款的模糊性

潜在的违约风险

合同履行的可行性

04

审核后的处理程序

提出修改建议

审核合同后，评估条款可能带来的风险，提出相应的修改建议以降低潜在的法律风险。

评估合同风险

根据合同目的和双方利益，提出优化建议，使合同条款更加公平合理，便于执行。

优化合同条款

详细列出需要修改的条款，并提供具体的修改方案，确保修改后的合同内容清晰明确。

明确修改内容

反馈给合同起草方

指出合同中的问题

审核人员需详细列出合同中的问题点，如条款不明确或不符合法规要求，并提供修改建议。

01

02

提供修改后的合同草案

将修改后的合同草案反馈给起草方，确保所有修改都清晰标注，便于起草方理解和接受。

03

约定修改期限和确认方式

与合同起草方协商确定修改合同的期限，并约定双方确认修改内容的方式，如邮件确认或会议讨论。

审核结果的记录与存档

详细记录审核过程中的关键发现、修改建议及最终决定，确保信息可追溯。

记录审核过程

在合同管理系统中更新合同状态，包括审核结果和任何必要的后续行动指示。

更新合同管理系统

将最终审核通过的合同版本