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基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案4

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》规定，基金管理人、基金托管人及其从业人员在履行职责过程中，不得从事哪些行为？()

A.接受他人委托代为从事证券投资活动或者未经客户同意擅自利用客户账户进行证券交易

B.向客户作出盈亏承诺或者与客户分享投资收益、共担投资风险

C.违反规定对基金财产会计进行核算

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同、基金招募说明书、基金净值公告

B.基金净值公告、基金定期报告、基金投资策略说明书

C.基金招募说明书、基金净值公告、基金销售业务规则

D.基金合同、基金定期报告、基金风险评级

3.以下哪项不是基金合同的内容？()

A.基金名称、基金类型、基金运作方式

B.基金管理人和基金托管人的权利与义务

C.基金份额发售、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

D.基金管理人的薪酬和考核机制

4.基金管理人应当向哪些机构报送基金募集申请文件、基金合同草案、基金托管协议草案等文件？()

A.中国证监会及其派出机构、基金托管人、基金销售机构

B.中国证监会及其派出机构、基金份额持有人、基金销售机构

C.中国证监会及其派出机构、基金托管人、基金份额持有人

D.中国证监会及其派出机构、基金管理公司、基金销售机构

5.基金管理人在计算基金净值时，应当使用以下哪种方法？()

A.财务报表分析法

B.市场比较法

C.投资组合估值法

D.会计分析法

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.负责基金财产的保管

C.对基金份额持有人的权益进行登记

D.负责基金资产的投资决策

7.以下哪种情况不属于基金信息披露的重大信息？()

A.基金管理人、基金托管人的变更

B.基金合同终止

C.基金发生重大损失

D.基金管理人的薪酬变动

8.基金销售机构在销售基金产品时，应充分了解投资者的哪些信息？()

A.投资者风险承受能力、投资目标、投资期限、流动性需求

B.投资者姓名、身份证号码、联系方式

C.投资者职业、收入水平、家庭状况

D.投资者持有的基金份额、基金赎回情况

9.基金管理人在基金投资过程中，应当遵循哪些原则？()

A.诚实信用原则、投资者利益优先原则、公开透明原则、专业审慎原则

B.公平竞争原则、独立运作原则、专业审慎原则、风险控制原则

C.利润最大化原则、投资多元化原则、稳健性原则、流动性原则

D.信息披露原则、风险控制原则、合规经营原则、客户至上原则

10.基金投资组合的业绩评估，通常使用哪些指标？()

A.收益率、波动率、夏普比率、特雷诺比率

B.净值增长率、基金规模、基金经理的薪酬、基金费用率

C.投资组合的流动性、投资组合的稳定性、投资组合的多样性、投资组合的分散度

D.基金管理人的声誉、基金经理的经验、基金公司的规模、基金的销售渠道

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪些行为是不恰当的？()

A.虚假陈述基金业绩

B.强迫投资者购买基金

C.提供基金投资收益保证

D.向投资者隐瞒基金费用

12.根据《基金法》的规定，基金管理人的主要职责包括哪些？()

A.制定基金投资策略

B.负责基金财产的保管

C.对基金份额持有人权益进行登记

D.对基金投资风险进行评估

13.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止性规定？()

A.编造、传播虚假基金信息

B.未按照规定披露基金信息

C.误导基金投资者

D.利用基金信息为自己或他人谋取不正当利益

14.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.重要性原则

15.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.负责基金财产的保管

C.对基金份额持有人的权益进行登记

D.向投资者披露基金净值

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的主要职责是管理和运作基金资产，实现基金资产的保值增值，并承担基金份额持有人的利益。

17.基金合同是基金设立的基本法律文件，规定了基金的基本情况、基金管理人和基金托管人的权利与义务等。

18.基金净值是指基金资产扣除负债后的价值，通常以基金份额为单位进行计算。

19.基金信息披露是指基金管理人、基金托管人等依法应当向投资者和社会公众披露基金相关信息的行为。

20.基金销售人