金融机构合规管理与邮储银行投诉等测试卷附答案.docx

金融机构合规管理与邮储银行投诉等相关知识试卷

1.根据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人不得从事洗钱活动或者为洗钱活动提供便利，并应当配合（）依法开展的客户尽职调查。*

金融机构(正确答案)

特定非金融机构(正确答案)

行政机构

事业机构

2.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报送（）和（）。*

大额交易报告(正确答案)

可疑交易报告(正确答案)

所有跨境交易

所有交易

3.依据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作职责规定（2021年版）》，反洗钱工作第一道防线包含以下哪些部门。（）*

业务管理部门(正确答案)

运营管理部门