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2025年最新cbc合规考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.根据CBC合规要求，以下哪项是金融机构必须实施的反洗钱措施？

A.仅对高净值客户进行风险评估

B.对所有客户进行实时交易监控

C.每年进行一次反洗钱培训

D.仅对跨境交易进行监控

答案：B

2.CBC合规要求中，哪项是金融机构必须履行的义务？

A.仅对特定行业的客户进行尽职调查

B.对所有客户进行身份验证

C.每季度进行一次风险评估

D.仅对大额交易进行监控

答案：B

3.在CBC合规框架中，以下哪项是金融机构必须建立的内控机制？

A.仅对管理层进行背景调查

B.对所有员工进行背景调查

C.每年进行一次内控评估

D.仅对关键岗位员工进行背景调查

答案：B

4.根据CBC合规要求，金融机构必须定期进行以下哪项工作？

A.仅对高风险客户进行定期审查

B.对所有客户进行定期审查

C.每半年进行一次客户审查

D.仅对大额客户进行定期审查

答案：B

5.在CBC合规要求中，以下哪项是金融机构必须遵守的法律规定？

A.仅遵守国内反洗钱法律

B.遵守国际反洗钱法律

C.遵守国内和国际反洗钱法律

D.仅遵守国际反洗钱法律

答案：C

6.根据CBC合规要求，金融机构必须建立以下哪项制度？

A.仅对高风险交易进行监控

B.对所有交易进行监控

C.每月进行一次交易监控

D.仅对大额交易进行监控

答案：B

7.在CBC合规框架中，以下哪项是金融机构必须实施的风险管理措施？

A.仅对高净值客户进行风险评估

B.对所有客户进行风险评估

C.每年进行一次风险评估

D.仅对跨境客户进行风险评估

答案：B

8.根据CBC合规要求，金融机构必须进行以下哪项工作？

A.仅对管理层进行合规培训

B.对所有员工进行合规培训

C.每季度进行一次合规培训

D.仅对关键岗位员工进行合规培训

答案：B

9.在CBC合规框架中，以下哪项是金融机构必须建立的反洗钱系统？

A.仅对高风险客户进行系统监控

B.对所有客户进行系统监控

C.每月进行一次系统更新

D.仅对大额客户进行系统监控

答案：B

10.根据CBC合规要求，金融机构必须进行以下哪项工作？

A.仅对高净值客户进行合规审查

B.对所有客户进行合规审查

C.每半年进行一次合规审查

D.仅对跨境客户进行合规审查

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.根据CBC合规要求，金融机构必须实施以下哪些反洗钱措施？

A.客户身份验证

B.实时交易监控

C.定期风险评估

D.内部控制机制

答案：A,B,C,D

2.在CBC合规框架中，金融机构必须履行以下哪些义务？

A.对所有客户进行身份验证

B.对所有交易进行监控

C.定期进行风险评估

D.建立内部控制机制

答案：A,B,C,D

3.根据CBC合规要求，金融机构必须建立以下哪些内控机制？

A.对管理层进行背景调查

B.对所有员工进行背景调查

C.定期进行内控评估

D.建立反洗钱系统

答案：B,C,D

4.在CBC合规框架中，金融机构必须定期进行以下哪些工作？

A.对高风险客户进行定期审查

B.对所有客户进行定期审查

C.定期进行交易监控

D.定期进行合规培训

答案：B,C,D

5.根据CBC合规要求，金融机构必须遵守以下哪些法律规定？

A.国内反洗钱法律

B.国际反洗钱法律

C.国内和国际反洗钱法律

D.行业特定反洗钱法律

答案：C,D

6.在CBC合规框架中，金融机构必须实施以下哪些风险管理措施？

A.对高风险客户进行风险评估

B.对所有客户进行风险评估

C.定期进行风险评估

D.建立风险管理系统

答案：B,C,D

7.根据CBC合规要求，金融机构必须进行以下哪些工作？

A.对管理层进行合规培训

B.对所有员工进行合规培训

C.定期进行合规审查

D.建立合规培训系统

答案：B,C,D

8.在CBC合规框架中，金融机构必须建立以下哪些反洗钱系统？

A.对高风险客户进行系统监控

B.对所有客户进行系统监控

C.定期进行系统更新

D.建立交易监控系统

答案：B,C,D

9.根据CBC合规要求，金融机构必须进行以下哪些工作？

A.对高净值客户进行合规审查

B.对所有客户进行合规审查

C.定期进行合规审查

D.建立合规审查系统

答案：B,C,D

10.在CBC合规框架中，金融机构必须实施以下哪些反洗钱措施？

A.客户身份验证

B.实时交易监控

C.定期风险评估

D.内部控制机制

答案：A,B,C,D

三、判断题（每题2分，共10题）

1.根据CBC合规要求