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演讲人：
日期:
基金销售岗前合规培训
目录
CATALOGUE
01
合规基础框架
02
销售行为规范
03
风险控制要点
04
信息披露标准
05
违规处置机制
06
持续合规管理
PART
01
合规基础框架
金融监管核心法规
《证券投资基金法》
明确基金运作各方的权利义务，规范基金募集、交易、信息披露等全流程，要求销售机构严格履行投资者适当性管理义务。
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
细化基金销售机构的行为准则，禁止误导性宣传、承诺收益等违规行为，强化销售过程留痕管理。
《反洗钱法》
要求销售机构建立客户身份识别、可疑交易监测和报告机制，防范利用基金产品进行洗钱或恐怖融
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