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融行业证券从业考试模拟试卷及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于金融市场的组成部分？()

A.货币市场

B.资本市场

C.期货市场

D.房地产市场

2.证券公司的自营业务与经纪业务相比，以下哪个特点是不相同的？()

A.自营业务的风险较高

B.自营业务的风险较低

C.自营业务的风险可控

D.自营业务的投资决策自主

3.以下哪个不属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立合规风险管理制度

B.加强合规人员培训

C.限制业务规模

D.提高信息技术水平

4.关于证券公司资产管理业务，以下哪个说法是正确的？()

A.资产管理业务是指证券公司为客户提供资金管理服务

B.资产管理业务是指证券公司为客户提供证券投资服务

C.资产管理业务是指证券公司为客户提供资产管理计划

D.资产管理业务是指证券公司为客户提供股票交易服务

5.证券公司进行风险控制时，以下哪个指标不属于风险控制指标？()

A.资本充足率

B.净资本负债率

C.流动比率

D.净资本

6.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保护客户利益

D.获取最大利润

7.关于证券交易，以下哪个说法是正确的？()

A.证券交易必须在证券交易所进行

B.证券交易可以在场外市场进行

C.证券交易只能在证券公司进行

D.证券交易可以在任何场所进行

8.以下哪个不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规执行

C.培训合规人员

D.制定年度财务报告

9.关于证券公司经纪业务，以下哪个说法是正确的？()

A.经纪业务是指证券公司为客户提供证券投资服务

B.经纪业务是指证券公司为客户提供资金管理服务

C.经纪业务是指证券公司为客户提供资产管理计划

D.经纪业务是指证券公司为客户提供股票交易服务

10.以下哪个不属于证券公司风险管理的方法？()

A.风险评估

B.风险监测

C.风险规避

D.风险投资

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.严格遵守相关法律法规和业务规则

B.向投资者充分揭示投资风险

C.采用不正当手段吸引投资者

D.确保投资者收益

12.证券公司的内部控制应当包括以下哪些方面？()

A.组织架构控制

B.风险控制

C.人力资源控制

D.财务控制

E.客户服务控制

13.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.个人投资者

D.政府机构

E.保险公司

14.证券公司的合规管理包括以下哪些内容？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规执行

C.培训合规人员

D.建立合规风险管理制度

E.纠正违规行为

15.证券公司进行风险控制时，以下哪些措施是有效的？()

A.风险评估

B.风险监测

C.风险预警

D.风险应对

E.风险报告

三、填空题(共5题)

16.证券公司应当建立健全()，以防范和化解合规风险。

17.证券公司自营业务的资金来源主要是()。

18.证券公司应当建立健全()，确保自营业务与经纪业务、资产管理业务等相互独立。

19.证券公司进行()，是进行有效风险控制的前提。

20.证券公司应当定期进行()，以检查内部控制制度的执行情况。

四、判断题(共5题)

21.证券公司进行合规风险管理时，可以不设立专门的合规管理部门。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务可以与经纪业务合并进行操作，以降低成本。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以无限额地开展资产管理业务，只要客户同意即可。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度只需要在公司内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规风险管理应当遵循风险自留的原则，避免不必要的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规风险管理的原则。

27.证券公司自营业务的内部控制应包括哪些方面？

28.证券公司资产管理业务的主要风险有哪些？

29.证券公司如何进行合规风险识别和评估？

30.证券公司