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职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟易错、难点剖析B卷(带答案)第26期

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的核心业务是什么？()

A.基金销售

B.基金投资管理

C.基金清算

D.基金审计

2.以下哪项不是基金份额持有人大会的职权？()

A.修改基金合同

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.选任或者更换基金管理人、基金托管人

D.决定基金投资策略

3.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起多久内公告招股说明书？()

A.30日内

B.45日内

C.60日内

D.90日内

4.基金投资组合中，以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.基金管理公司风险

5.基金托管人应当自每份基金份额持有人大会结束之日起多久内，编制会议记录，置备于办公场所？()

A.10日内

B.15日内

C.20日内

D.30日内

6.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是不允许的？()

A.向投资者充分披露基金产品信息

B.强调基金产品的高收益

C.提供真实的基金业绩数据

D.强调基金产品的风险

7.基金管理人应当向哪些机构报送基金定期报告？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金份额持有人大会

D.媒体

8.以下哪项不属于基金投资决策程序中的内容？()

A.基金投资策略的制定

B.基金投资组合的构建

C.基金投资风险的控制

D.基金管理人的薪酬管理

9.基金托管人应当自每份基金合同签订之日起多久内，向中国证监会办理基金托管业务的备案？()

A.10日内

B.15日内

C.20日内

D.30日内

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项不属于基金销售人员的禁止行为？()

A.误导投资者

B.暗箱操作

C.诚实守信

D.假冒他人名义进行基金销售

11.基金管理人应当如何处理基金份额持有人提出的查询或者投诉？()

A.忽略查询或投诉

B.在3个工作日内予以答复

C.在5个工作日内予以答复

D.在10个工作日内予以答复

二、多选题(共5题)

12.基金投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

13.基金管理人应当履行哪些信息披露义务？()

A.公告基金合同

B.公告基金净值

C.公告基金投资组合

D.公告基金定期报告

E.公告基金托管人报告

14.以下哪些属于基金销售人员的禁止行为？()

A.误导投资者

B.未经同意向投资者发送营销信息

C.向投资者提供虚假信息

D.隐瞒基金产品的风险

E.捏造基金业绩

15.基金管理公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证基金财产的安全

B.保证基金投资运作的合法合规

C.保证基金份额持有人利益的最大化

D.保证基金管理公司业务的连续性

E.提高基金管理公司的盈利能力

16.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.监督基金投资运作的合法合规性

B.保管基金财产

C.复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

E.对基金管理人进行年度审计

三、填空题(共5题)

17.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的执行，防范和化解基金管理中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

18.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具备相应的专业知识和业务经验。

19.基金管理人的基金投资组合应当符合基金合同的约定，不得违规进行投资。

20.基金管理人应当建立健全的基金信息披露制度，及时、准确地披露基金信息，保障基金份额持有人的知情权。

21.基金托管人应当履行监督基金投资运作的合法合规性、保管基金财产、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等职责。

四、判断题(共5题)

22.基金管理公司可以同时担任多个基金的托管人。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。()

A.正确B.错误

24.基金管理人应当定期进行内部审计，以评估内部控制的有效性。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构可以向投资者承诺基金产品的收益率。()

A.