业务合同审查及风险控制表单.docVIP

业务合同审查及风险控制表单工具说明

一、适用业务场景

本工具适用于企业各类业务合作合同的风险审查与管理，具体场景包括但不限于：

新客户合作前：与首次合作方签订采购、销售、服务类合同时需通过表单核实合作方资质并评估合同风险；

大额/重要合同签署：涉及金额较大（如超过年度预算10%）、期限较长（如超过3年）或对企业核心业务有重大影响的合同；

特殊行业合作：如跨境贸易、金融、医疗、数据服务等受行业监管严格的合同；

框架协议补充：对已签订框架协议的具体执行补充条款进行风险审查；

争议解决相关文件：涉及合同变更、解除、违约处理等法律程序的补充协议或函件。

二、审查操作流程

第一步：前期资料准备

收集完整的合同文本（含附件、补充协议）、合作方主体资料（如营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书）、业务背景资料（如合作意向书、招投标文件、往来沟通记录）；

明确合同类型（如买卖、服务、租赁、技术开发等）及核心业务目标，确定审查重点（如付款条件、违约责任、知识产权归属等）。

第二步：签约主体资格审查

主体合法性：核查合作方营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合作业务）、特殊行业资质（如食品经营许可证、金融业务许可证等）；

履约能力：通过企业信用公示系统、行业协会等渠道查询合作方涉诉、失信、行政处罚记录，评估其履约信用；

授权代表：核实签约人是否为法定代表人或合法授权人（需提供授权委托书，载明授权范围、权限及期限），避免无权代理风险。

第三步：合同条款逐项审查

按照“核心条款优先、风险条款全覆盖”原则，对以下重点内容进行审查：

标的与数量质量：明确标的物名称、规格、型号、数量，质量标准是否符合国家/行业标准或约定（如验收方式、检验期限）；

价款与支付：金额、计价单位、货币种类是否清晰，支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例）、票据要求（如发票类型、开具时间）是否合理；

履行期限与地点：起始/终止时间、履行地点（如交货地、服务提供地）是否明确，避免因约定模糊导致争议；

权利义务条款：双方主要权利义务是否对等（如甲方付款义务与乙方交付义务是否匹配），是否存在单方限制权利或加重义务的“霸王条款”；

违约责任：违约情形是否具体（如逾期付款、质量不合格），违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%），是否约定定金罚则（定金不超过主合同标的额的20%）；

保密与知识产权：保密范围、期限、保密责任是否明确，知识产权归属（如技术成果、商标使用权）是否清晰，是否存在侵权风险；

争议解决：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），管辖法院/仲裁机构是否唯一且符合企业便利原则（如约定由甲方所在地法院管辖）；

不可抗力：定义是否清晰（如自然灾害、社会异常事件），通知义务、免责范围及处理机制是否约定。

第四步：风险评估与分级

根据条款审查结果，对合同风险进行量化评估，分为三级：

低风险：主体资质合格、条款合法合规、权利义务对等、无重大潜在风险，可按正常流程审批；

中风险：存在部分条款模糊（如履行期限不明确）、违约责任不对等或合作方有轻微失信记录，需补充修改条款或要求合作方提供担保；

高风险：主体资质不合法、条款违反法律法规（如约定“工伤自负”）、存在重大权责失衡或合作方有严重涉诉记录，需暂停合作并重新评估业务可行性。

第五步：审批流程执行

低风险合同：由业务部门负责人审批，法务岗备案；

中风险合同：业务部门负责人+法务部门+财务部门联合审批（财务部门重点审核付款条款与资金安全）；

高风险合同：在上述部门审批基础上，提交至企业分管管理层/总经理办公会最终审批，必要时聘请外部律师出具法律意见书。

第六步：审查结果反馈与归档

审批通过后，将修改后的合同文本、审查意见表、审批流程记录等整理归档，电子版存入合同管理系统，纸质版按档案管理规定保存；

审批未通过的，向业务部门出具《合同修改通知书》，列明具体修改意见及法律依据，跟踪合作方反馈直至风险消除。

三、合同审查及风险控制表单模板

合同基本信息

合同名称

合同编号

（按企业合同编码规则填写，如“ZYHT-2024-X”）

签订日期

年月日

签订地点

甲方（委托方）

名称：统一社会信用代码：地址：联系人：联系方式：

乙方（服务方/供应商）

名称：统一社会信用代码：地址：联系人：联系方式：

合同类型

□买卖合同□服务合同□技术合同□租赁合同□其他：

合同标的

（简要描述，如“型号设备采购”“系统开发服务”）

合同总金额

人民币：元（大写：）

履行期限

自年月日至年月日

主体资格审查记录

甲方资质核查

□营业执照（有效期至：）□特殊行业许可证（名称：）□其他：

乙方资质核查

□营业执照（有效期至：）□特殊行业许可证（名称：）□其他：

乙方信用记录

□涉诉情况（无/