企业安全管理体系自查表与标准.docVIP

企业安全管理体系自查表与标准工具模板

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企业开展安全管理体系的内部自查工作，具体场景包括：

常规周期性自查：企业每季度/半年/年度按计划开展安全管理体系的全面评估，保证体系持续有效运行；

新体系建立后验证：企业首次构建安全管理体系或更新体系文件后，通过自查验证制度落地情况与执行效果；

外部检查前准备：配合监管部门（如应急管理局、公安局）或第三方认证机构的安全检查前，预排查问题并整改；

安全事件后复盘：发生安全或安全事件后，通过自查追溯管理漏洞，完善预防措施。

其核心价值在于帮助企业系统梳理安全管理短板，推动“制度-执行-监督-改进”的闭环管理，降低安全风险，保障人员、财产及信息安全。

二、自查实施全流程指引

步骤1：自查准备阶段

组建自查小组：由企业分管安全的负责人（如安全总监）牵头，成员包括安全管理部、人力资源部、行政部、IT部、生产部等部门负责人及骨干员工，明确分工（如文件审查组、现场检查组、访谈组）。

明确自查范围：根据企业类型（如制造业、服务业、科技企业）确定自查重点，涵盖组织架构、制度建设、风险管控、应急能力、培训教育、物理安全、网络安全等模块。

收集标准依据：梳理适用的法律法规（如《安全生产法》《网络安全法》）、行业标准（如GB/T29639-2020《生产经营单位生产安全应急预案编制导则》）及企业内部制度文件。

步骤2：自查实施阶段

文件资料审查：逐项检查安全管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、检查记录、设备台账等文件的完备性、合规性及执行痕迹。

现场实地检查：对生产车间、办公区域、消防设施、特种设备、机房仓库等重点场所进行现场核查，确认安全标识、设备运行、应急通道等是否符合要求。

人员访谈验证：随机抽取员工（包括管理层、一线员工）进行访谈，知晓其对安全制度、操作流程、应急处置的掌握程度及实际执行情况。

问题分级记录：对发觉的问题按“重大风险”（可能导致群死群伤或重大财产损失）、“一般风险”（可能造成人员伤害或财产损失）、“轻微隐患”（不影响安全但需规范）三级分类，详细记录问题描述、位置、责任部门及初步整改建议。

步骤3：结果分析与整改阶段

编制自查报告：汇总自查数据，分析体系运行中的薄弱环节（如制度执行率低、应急演练不足），明确问题清单及整改优先级。

制定整改方案：针对每个问题明确整改措施、责任部门、责任人及完成时限（重大风险问题需24小时内启动整改，一般问题7日内制定方案）。

跟踪验证闭环：整改期限届满后，由自查小组对整改结果进行复查，确认问题消除后归档记录，未达标的需重新制定整改计划并升级督办。

步骤4：体系持续改进阶段

更新制度文件：根据自查结果及整改经验，修订不适用的安全管理制度、操作流程或应急预案。

优化资源配置：针对安全管理短板（如培训不足、设备老化），申请增加安全投入（如采购防护设备、引入第三方检测服务）。

开展复盘培训：组织全员或相关岗位人员通报自查共性问题，开展针对性培训，提升安全意识和操作技能。

三、安全管理体系自查表模板

企业名称：____________________自查周期：______年______月______日至______年______月______日自查组长：________

一级指标

二级指标

检查内容

检查标准

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述（不符合项填写）

整改责任部门

整改责任人

整改期限

一、组织管理

1.1安全管理机构设置

是否设立安全管理委员会或专职安全管理部门，明确负责人及职责

《安全生产法》要求：从业人员100人以上的企业应设置安全生产管理机构或配备专职人员

1.2安全责任体系

是否签订各级安全生产责任书（企业负责人→部门→岗位），明确安全职责

责任书覆盖100%岗位，职责清晰、可考核

二、制度建设

2.1制度完备性

是否建立安全生产、消防安全、网络安全、职业健康等核心制度

制度类型不少于______项（如《安全生产责任制管理办法》《危险作业审批规程》）

2.2制度合规性

制度内容是否符合最新法律法规及行业标准（近1年是否更新）

对照《法律法规清单》，制度条款无冲突、无缺失

三、风险管控

3.1风险辨识与评估

是否定期开展安全风险辨识（如JHA工作危害分析、SCL安全检查表），形成风险清单

覆盖所有生产经营活动，重大风险标识清晰（红橙黄蓝四色）

3.2隐患排查治理

是否建立隐患排查台账，重大隐患“五定”落实（定责任人、措施、资金、时限、预案）

隐患整改率100%，重大隐患需上报属地监管部门

四、应急能力

4.1应急预案

是否编制综合预案、专项预案（如火灾、触电、网络攻击）及现场处置方案

预案结构完整（编制/评审/发布/修订记录），与实际风险匹配

4.2应急演练

是否按计划开展应急演