2025年基金从业《基金法律法规》练习试卷（二）.docxVIP

2025年基金从业《基金法律法规》练习试卷（二）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，其中只有一个选项符合题目要求，请将代表该选项的字母填涂在答题卡相应位置。）

1.根据我国《宪法》，国家保护公民的合法的私有财产权。基金财产属于基金份额持有人所有，这一规定体现了宪法原则中的哪一项？

A.国家尊重和保障人权

B.公民的基本权利和义务

C.国家机关和国家工作人员必须依法行使职权

D.社会主义的政治制度

2.下列关于基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其工作人员行为的禁止性规定中，哪一项不属于《证券投资基金法》明确禁止的行为？

A.从事内幕交易

B.泄露基金份额持有人信息

C.利用基金财产进行其他投资

D.未经批准，不公平地对待基金份额持有人

3.中国证监会及其派出机构在基金监管中履行的职责不包括以下哪项？

A.制定基金行业的监管规则

B.审批基金管理人的设立、变更

C.监督检查基金市场的运行情况

D.决定基金份额的申购与赎回

4.依据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当具备基金从业资格。以下哪类人员通常不需要具备基金从业资格？

A.基金管理公司的总经理

B.基金管理公司的合规总监

C.基金管理公司的财务负责人

D.基金管理公司的投资总监（非高级管理人员）

5.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则不包括以下哪项？

A.完整性原则

B.客观性原则

C.责任追究原则

D.逐级汇报原则（非独立性原则）

6.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等行为时，应当如何处理？

A.直接接管基金管理人的投资决策权

B.及时向中国证监会报告，并抄送基金管理人

C.通知基金份额持有人，要求其赎回基金份额

D.停止基金财产的估值核算工作

7.下列关于基金销售费用的说法，错误的是？

A.基金销售费用不得超过基金资产净值的百分之二点五

B.申购费应当在基金份额发售时代收

C.投资者申购基金份额时，可以在申购费用和认缴资金之间进行选择

D.基金销售机构从事基金销售活动，不得收取除申购费、赎回费、销售服务费以外的其他费用

8.根据基金信息披露管理办法，基金合同应当记载的内容不包括以下哪项？

A.基金运作方式

B.基金份额的发售、交易、申购、赎回方式

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金管理人、基金托管人的报酬提取方法（应在招募说明书中详述）

9.基金份额持有人大会由基金份额持有人通过何种方式行使表决权？

A.按基金份额比例行使表决权

B.按人头投票，一人一票

C.由基金管理人代为行使表决权

D.投票权由基金管理人根据市场情况决定

10.我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于下列哪项用途？

A.向基金管理人出资

B.买卖其他基金份额

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖股票、债券等上市交易品种

11.下列关于QFII（合格境外机构投资者）资格条件的说法，错误的是？

A.具有相应的投资经验

B.具有完善的内部控制和风险管理制度

C.注册资本或净资产不低于一亿元人民币

D.必须是中国的商业银行或证券公司

12.基金估值核算的基本原则不包括？

A.客观性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.自利性原则

13.下列哪种基金品种通常采用摊余成本法进行资产估值？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

14.ETF（交易型开放式指数基金）特有的交易方式是？

A.申购和赎回基金份额

B.在证券交易所像股票一样买卖

C.通过基金管理人直接转换标的资产

D.在银行网点柜台交易

15.LOF（上市开放式基金）与ETF的主要区别在于？

A.投资策略不同

B.份额转换方式不同

C.交易场所不同

D.招募方式不同

16.基金信息披露的禁止性规定中，下列行为属于欺诈性披露的是？

A.未按规定公开披露基金信息

B.在基金招募说明书里夸大宣