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2024-2025年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)

一、期货市场监管制度相关题目及答案

题目1

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

答案

B。《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

题目2

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案

B。当期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

题目3

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案

B。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

二、期货公司业务规范相关题目及答案

题目4

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易规则

C.交易软件使用说明书

D.公司章程

答案

A。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

题目5

期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.资金

B.时间

C.数量

D.价格

答案

B。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

题目6

期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有，除按规定划转外，严禁挪作他用。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案

A。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除按规定划转外，严禁挪作他用。

三、期货从业人员执业行为准则相关题目及答案

题目7

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。

A.专业知识

B.技能

C.职业道德

D.以上都是

答案

D。期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

题目8

期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.以上都是

答案

D。期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但有关法律、法规、规章等要求提供的；国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的情况除外。

题目9

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.行业自律标准

B.经营成本

C.中国证监会规定标准

D.以上都是

答案

B。期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费。

四、期货交易所管理办法相关题目及答案

题目10

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

答案

D。期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

题目11

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（）风险管理制度。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.以上都是

答案

D。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度等风险管理制度。

题目12

期货交易所的所