原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
患者诊疗信息安全管理自查报告
报告日期：2023年10月27日
自查范围：本机构全部患者诊疗信息管理活动
自查人员：[请填写自查人员姓名或部门]
一、自查背景
为贯彻落实《网络安全法》、《个人信息保护法》以及国家卫生健康委关于加强患者诊疗信息安全管理的相关要求，确保患者诊疗信息安全、合法、规范使用，维护患者合法权益，我机构于[请填写自查时间段]开展了患者诊疗信息安全管理自查工作。本次自查旨在全面评估我机构患者诊疗信息安全管理现状，识别存在的风险隐患，并提出改进措施。
二、自查依据
《中华人民共和国网络安全法》
《中华人民共和国个人信息保护法》
《医疗健康信息安全技术服务指南》（国家卫生健康委员会）
《电子病历应用管理规范》（卫办医政发〔2013〕14号）
其他相关法律法规及行业标准
三、自查内容与结果
本次自查主要围绕患者诊疗信息收集、存储、使用、传输、共享、销毁等各个环节的管理制度、技术措施、人员意识等方面展开。具体自查内容及结果如下：
1.信息收集与录入
自查项目：是否遵循知情同意原则收集患者信息；是否及时、准确地录入患者诊疗信息。
自查结果：
患者诊疗信息收集基本遵循知情同意原则，但在部分教学查房等情况下，同意方式尚需完善。
医护人员信息录入基本及时、准确，但存在少数因操作失误导致信息错误的情况。
存在问题：知情同意流程规范性有待加强；部分医护人员对信息录入准确性重视程度不足。
2.信息存储与安全
自查项目：患者诊疗信息存储环境、设施设备的安全性；信息系统是否存在漏洞；数据备份与容灾机制的有效性；是否对存储的患者诊疗信息进行加密处理。
自查结果：
患者诊疗信息系统部署在专用机房，物理环境较为安全，访问控制措施基本到位。
定期对信息系统进行漏洞扫描和安全评估，及时发现并修复了部分漏洞。
实现了数据定期备份和容灾，备份频率满足要求，容灾演练结果表明系统具备一定的恢复能力。
患者诊疗信息系统数据库对敏感信息进行了加密存储。
存在问题：部分老旧设备的防病毒能力有待提升；数据加密技术应用范围可进一步扩大。
3.信息使用与共享
自查项目：是否存在未经授权使用、查询、泄露患者诊疗信息的情况；内部共享和外部共享是否符合规定，并履行了必要的授权手续；医务人员信息使用权限管理是否合理。
自查结果：
严格限制对患者诊疗信息的访问，基于最小必要原则配置了医务人员的信息使用权限。
内部共享患者诊疗信息需经患者本人同意或符合法律法规规定的情形，并做好记录。
外部共享患者诊疗信息需严格按照规定履行审批手续，并签订相关协议。
存在问题：权限管理流程有待进一步优化；对外共享信息的审批效率有待提高。
4.信息传输与接收
自查项目：患者诊疗信息通过网络传输时，是否采取加密等安全措施；接收外部患者诊疗信息（如转诊、会诊）是否符合安全要求。
自查结果：
患者诊疗信息在网络传输过程中采用了加密技术，保障传输安全。
接收外部患者诊疗信息时，会进行必要的格式转换和安全检查，防止病毒感染和数据损坏。
存在问题：外部接口的安全评估需进一步加强。
5.信息销毁与匿名化处理
自查项目：废弃的存储介质是否按规定进行销毁；对患者诊疗信息进行匿名化处理的技术和管理措施是否完善。
自查结果：
废弃的存储介质交由专业机构进行物理销毁，符合安全规定。
在进行数据分析等统计工作时，对患者诊疗信息进行了匿名化处理，但部分场景下匿名化程度有待提升。
存在问题：匿名化处理的技术手段和流程需进一步规范和完善。
6.安全管理及制度建设
自查项目：是否建立健全患者诊疗信息安全管理制度；是否定期开展安全培训和教育；是否制定了应急预案并定期演练。
自查结果：
制定了患者诊疗信息安全管理相关制度，包括信息系统安全管理制度、数据安全管理制度、隐私保护制度等。
定期对医务人员进行信息安全培训和教育，提高安全意识。
制定了患者诊疗信息安全事件应急预案，并定期组织演练。
存在问题：部分制度内容需根据最新法规和实际进行修订；应急预案的针对性、可操作性有待进一步提高。
7.人员管理与监督
自查项目：是否对接触患者诊疗信息的人员进行背景审查；是否对人员进行信息安全培训和考核；是否建立了信息安全事故责任追究制度。
自查结果：
新入职接触患者诊疗信息的人员进行了背景审查。
定期对管理人员和业务人员进行信息安全培训，并组织考核。
制定了信息安全事故责任追究制度，明确了相关人员的责任。
存在问题：人员信息安全培训的考核方式需进一步改进；责任追究制度需进一步细化。
四、存在的主要问题
通过本次自查，发现我机构在患者诊疗信息安全管理方面存在以下主要问题：
知情同意机制有待完善：部分场景下知情同意方式不够规范，需进一步明确并规范操作流程。
信息录入准确性需加强：部分医护人员对信息录入
文档评论（0）