广发科创板考试复习资料助你轻松应对考试挑战.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

广发科创板考试复习资料助你轻松应对考试挑战

一、单选题（共10题，每题1分）

1.广发证券科创板业务资格审批通过后，业务范围不包括以下哪项？

A.上市推荐

B.股票交易

C.非公开发行承销

D.基金代销

2.科创板上市公司发行新股，网下投资者报价剔除最高报价后有效报价的中位数是：

A.90%

B.100%

C.110%

D.120%

3.广发证券作为科创板首批试点会员，其客户准入标准中不包括以下哪项？

A.净资产不低于人民币100万元

B.具备一定的投资经验

C.信用评级为AAA

D.通过风险承受能力评估

4.科创板股票的涨跌幅限制为：

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.广发证券科创板业务操作系统中，信息披露文件上传的审核周期最长为：

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

6.科创板上市公司临时公告披露前，相关责任人不得泄露信息，违反者将面临：

A.没收违法所得

B.罚款

C.市场禁入

D.以上都是

7.广发证券科创板投资者适当性管理中，以下哪项不属于风险评估要素？

A.财务状况

B.投资经验

C.投资偏好

D.年龄

8.科创板上市公司年度报告披露时间不得晚于：

A.次年1月31日

B.次年4月30日

C.次年6月30日

D.次年9月30日

9.广发证券科创板业务中，客户投诉处理时限最长为：

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

10.科创板股票交易实行：

A.T+0交易

B.T+1交易

C.T+2交易

D.T+3交易

二、多选题（共5题，每题2分）

1.广发证券科创板业务中，以下哪些属于核心风险控制措施？

A.客户适当性管理

B.交易限额监控

C.信息披露审核

D.投资者教育

2.科创板上市公司发行可转换公司债券，以下哪些条款需要重点关注？

A.转换价格

B.转换期限

C.利率设计

D.回售条款

3.广发证券科创板业务操作系统中，以下哪些模块属于核心功能？

A.客户管理

B.交易监控

C.信息披露

D.投诉处理

4.科创板股票交易中，以下哪些行为属于市场操纵？

A.连续竞价阶段的价格操纵

B.误导性公告

C.合约交易

D.内幕交易

5.广发证券科创板投资者适当性管理中，以下哪些因素会影响客户评级？

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.风险承受能力

三、判断题（共10题，每题1分）

1.广发证券科创板业务资格审批通过后，可立即开展科创板股票交易业务。（×）

2.科创板上市公司临时公告披露前，相关责任人可以泄露信息，但需保密。（×）

3.科创板股票交易实行T+0交易制度。（×）

4.广发证券科创板业务操作系统中，信息披露文件上传的审核周期为1个工作日。（×）

5.科创板上市公司年度报告披露时间不得晚于次年4月30日。（√）

6.广发证券科创板投资者适当性管理中，客户投诉处理时限为2个工作日。（×）

7.科创板股票交易中，涨跌幅限制为20%。（√）

8.科创板上市公司发行可转换公司债券，转换价格不得低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价的90%。（√）

9.广发证券科创板业务中，客户准入标准为净资产不低于人民币50万元。（×）

10.科创板股票交易实行集中竞价交易方式。（√）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.简述广发证券科创板业务操作系统的核心功能模块。

2.科创板上市公司信息披露的主要内容和披露要求有哪些？

3.广发证券科创板投资者适当性管理的具体措施有哪些？

4.科创板股票交易的风险控制措施有哪些？

5.科创板上市公司发行新股的定价机制是什么？

五、论述题（共2题，每题8分）

1.论述广发证券科创板业务中，客户适当性管理的重要性及具体实施方法。

2.论述科创板股票交易的特殊性及其对广发证券业务操作系统的要求。

答案与解析

单选题

1.D基金代销不属于科创板业务范围，广发证券科创板业务主要涉及上市推荐、承销等。

2.B科创板新股发行报价剔除最高报价后有效报价的中位数为100%。

3.C信用评级为AAA与客户准入标准无关，主要看净资产和投资经验。

4.C科创板股票涨跌幅限制为20%，主板为10%。

5.B信息披露文件上传审核周期为2个工作日。

6.D违反信息披露保密规定将面临没收违法所得、罚款、市场禁入等处罚。

7.D年龄不属于风险评估要素，主要看财务状况、投资经验、偏好等。

8.C年度报告披露时间不得晚于次年6月30日。

9.C客户投诉处理时限最长为5个工作日。

10.B