基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷771.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷771

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的基本要素？()

A.组织结构

B.治理结构

C.风险控制

D.税务筹划

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.予以拒绝

C.报请监管机构

D.通知基金管理人

3.以下哪项不是基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的发行价格

D.基金的收益分配方案

4.基金销售机构在销售基金时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺收益

B.误导投资者

C.提供真实、准确、完整的信息

D.强迫投资者购买

5.基金管理公司高级管理人员违反公司内部控制制度，以下哪项处罚措施是正确的？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.以上都是

6.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.竞业禁止

D.损害公司利益

7.基金销售机构在销售基金时，以下哪项行为是违反规定的？()

A.公开披露基金信息

B.强制投资者购买

C.提供真实、准确、完整的信息

D.确保投资者了解基金风险

8.基金管理公司应当建立健全投资者关系管理制度，以下哪项不属于投资者关系管理制度的要素？()

A.投资者沟通渠道

B.投资者教育

C.投资者投诉处理

D.财务报告

9.基金管理公司应当建立健全信息披露制度，以下哪项不属于信息披露制度的基本要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.隐私性

10.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反职业道德的？()

A.保守秘密

B.公正公平

C.竞业禁止

D.接受不正当利益

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.人员管理

B.风险控制

C.财务管理

D.投资决策

E.信息披露

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.误导投资者

C.主动向投资者推荐适合的产品

D.保守客户隐私

13.基金管理公司高级管理人员违反公司内部控制制度，可能受到哪些处罚？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.降职

E.依法承担刑事责任

14.基金从业人员在执业活动中，应遵守哪些职业道德准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.公正公平

E.竞业禁止

15.基金信息披露应当遵循哪些原则？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.可理解性

E.保密性

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司内部控制制度的核心是（）。

17.基金销售机构在销售基金时，应向投资者充分披露（）。

18.基金从业人员的（）是基金行业职业道德的核心。

19.基金管理公司应建立健全（），以保护投资者的合法权益。

20.基金管理公司的内部控制制度应遵循（）原则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司高级管理人员违反公司内部控制制度，可以不进行任何处罚。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，可以接受不正当利益。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司内部控制制度应当涵盖公司运营的所有方面。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金时，不需要向投资者提供基金合同。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理公司内部控制制度的目的和重要性。

27.基金销售人员在销售基金时，应当遵循哪些原则？

28.基金管理公司如何建立健全投资者保护制度？

29.基金从业人员在执业活动中，如何遵守职业道德准则？

30.基金信息披露应当遵循哪些原则？

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷771

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】内部控制制度的基本要素包括组织结构、治理结构和风险控制，税务