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年反洗钱终结性考试—多选题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.反洗钱工作的核心是什么？()

A.预防洗钱活动

B.查处洗钱活动

C.打击洗钱犯罪

D.以上都是

2.2.下列哪项不是反洗钱工作的原则？()

A.预防为主，综合治理

B.市场主导，政府引导

C.风险为本，合规经营

D.信息共享，联合惩戒

3.3.反洗钱制度的基本要求是什么？()

A.建立健全内部反洗钱制度

B.做好客户身份识别工作

C.加强客户信息保密

D.以上都是

4.4.以下哪项不是反洗钱工作的重点领域？()

A.金融领域

B.房地产领域

C.电信领域

D.医疗领域

5.5.反洗钱工作的组织协调机制是什么？()

A.银行自律组织

B.反洗钱工作部际联席会议

C.金融机构内部反洗钱部门

D.以上都是

6.6.下列哪项不是反洗钱工作的措施？()

A.建立客户身份识别制度

B.实施大额交易报告制度

C.加强反洗钱宣传教育

D.限制客户账户交易

7.7.反洗钱工作的法律责任包括哪些？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

8.8.以下哪项不是反洗钱工作的国际合作机制？()

A.金融行动特别工作组（FATF）

B.国际反洗钱组织

C.国际货币基金组织（IMF）

D.世界银行

9.9.反洗钱工作的法律法规体系包括哪些？()

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.以上都是

10.10.反洗钱工作的目的是什么？()

A.保护金融体系安全

B.维护经济秩序

C.防范金融风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些是反洗钱工作的基本任务？()

A.建立健全反洗钱内部控制体系

B.开展客户身份识别工作

C.实施大额交易和可疑交易报告制度

D.加强反洗钱宣传教育和培训

E.完善反洗钱法律法规体系

12.2.以下哪些行为可能涉嫌洗钱？()

A.大额现金交易

B.通过虚构交易掩盖资金来源

C.跨境资金流动异常

D.无正当理由频繁更改账户持有人

E.以上都是

13.3.反洗钱工作的监管机构有哪些？()

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.公安部

E.国家市场监督管理总局

14.4.下列哪些是反洗钱工作的合规要求？()

A.加强内部审计和监督

B.建立反洗钱内部控制制度

C.定期进行风险评估

D.建立客户信息管理制度

E.做好反洗钱培训工作

15.5.反洗钱工作的国际合作体现在哪些方面？()

A.交换反洗钱信息

B.开展联合执法行动

C.制定国际反洗钱标准

D.促进反洗钱立法和执法合作

E.培养反洗钱专业人才

三、填空题(共5题)

16.反洗钱工作的核心目标是预防洗钱活动，维护金融体系的安全和稳定，其中，[答案]是反洗钱工作的基础。

17.金融机构在进行大额交易和可疑交易报告时，应当遵循[答案]原则，确保报告的准确性和及时性。

18.反洗钱工作的法律法规体系包括[答案]，为反洗钱工作提供了法律依据和保障。

19.反洗钱工作的组织协调机制中，[答案]负责协调各部门之间的反洗钱工作。

20.反洗钱工作的国际合作主要通过[答案]等国际组织进行，共同制定反洗钱标准和规范。

四、判断题(共5题)

21.反洗钱工作仅涉及金融机构，与个人无关。()

A.正确B.错误

22.可疑交易报告制度是反洗钱工作的核心。()

A.正确B.错误

23.反洗钱工作可以完全消除洗钱风险。()

A.正确B.错误

24.反洗钱工作的法律法规体系是封闭的，不对外开放。()

A.正确B.错误

25.客户身份识别是反洗钱工作的唯一要求。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是反洗钱工作？

27.问：反洗钱工作的主要法律依据是什么？

28.问：什么是大额交易报告制度？

29.问：反洗钱工作对金融机构有哪些要求？

30.问：反洗钱工作在打击恐怖融资方面有何作用？

年反洗钱终结性考试—多选题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】反洗钱工作的核心是预防洗钱活动，同时包括查处和打击洗钱犯罪，以维护