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2025年财富管理服务合同协议合同

合同编号：[填写合同编号]

甲方（管理人）：[填写管理人全称]

法定代表人/负责人：[填写姓名]

注册地址：[填写注册地址]

统一社会信用代码：[填写代码]

联系方式：[填写联系方式]

乙方（委托人）：[填写委托人全称/姓名]

法定代表人/负责人（如适用）：[填写姓名]

地址：[填写地址]

统一社会信用代码/身份证号码：[填写代码/号码]

联系方式：[填写联系方式]

鉴于甲方是一家专业的财富管理机构，拥有丰富的财富管理经验和能力；乙方有意委托甲方提供财富管理服务。根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务概述

1.1甲方同意根据乙方需求，在甲方合法合规经营的前提下，向乙方提供财富管理服务。

1.2财富管理服务的具体内容包括但不限于：评估乙方的财务状况、风险承受能力及投资目标；基于乙方情况制定个性化的财富管理方案；提供市场分析、投资策略建议；推荐符合乙方风险偏好和投资目标的金融产品；定期审视乙方投资组合的表现，并根据市场变化和乙方需求进行调整；向乙方说明所推荐产品或服务的风险特性；以及甲方承诺提供的其他与财富管理相关的服务。

第二条服务期限

2.1本合同项下的财富管理服务期限自[填写起始日期]起至[填写终止日期]止。

2.2若服务期限届满前[填写天数]，双方均未提出书面解除意向，本合同自动续期[填写期限]，续期次数不限/最多续期[填写次数]。续期前的[填写天数]内，若任何一方欲解除续期，应向对方发出书面通知。

第三条服务费用与支付

3.1甲方提供本合同约定的财富管理服务，向乙方收取服务费用。服务费用的计算方式及标准如下：

（选择并详细填写一种或多种方式，例如：）

（方式一）固定管理费：乙方需向甲方支付固定管理费，金额为人民币[填写金额]元（大写：[填写大写金额]）。管理费通常按[填写周期，如年/季/月]支付一次。

（方式二）按资产规模（AUM）收费：服务费用按乙方委托资产规模（AUM）的[填写百分比]%收取。具体计算公式为：服务费用=当期期末AUM×收费比例。AUM的界定方式为[填写具体界定方法]。费用通常按[填写周期，如季/半年]支付一次。

（方式三）混合模式：甲方收取[填写具体项目]的费用。其中，[填写项目一]按方式[选择方式一或二]收取，费用为[填写具体金额或比例]；[填写项目二]按方式[选择方式一或二]收取，费用为[填写具体金额或比例]。

3.2乙方应在每个费用支付周期结束后的[填写天数]内，向甲方支付当期服务费用。

3.3支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[填写开户行名称]

户名：[填写甲方账户名]

账号：[填写银行账号]

3.4任何逾期支付的费用，乙方应按日向甲方支付逾期部分[填写比例，如万分之五]的违约金。

第四条双方权利与义务

4.1乙方的权利与义务：

4.1.1有权要求甲方按照本合同约定提供专业、审慎的财富管理服务。

4.1.2有权了解其资产配置和投资建议的理由及相关依据。

4.1.3有权要求甲方对双方在服务过程中获悉的乙方的保密信息严格保密。

4.1.4应如实、完整、准确地向甲方提供其个人或机构的财务状况、收入来源、负债情况、投资经验、风险承受能力等必要信息，并保证所提供信息的真实性、合法性和有效性。

4.1.5应积极配合甲方的尽职调查和风险评估工作。

4.1.6应按照本合同约定按时足额支付服务费用及其他应付款项。

4.1.7应遵守国家有关法律法规，其投资决策最终由乙方自行负责。

4.2甲方的权利与义务：

4.2.1有权要求乙方提供真实、完整的财务信息和风险承受能力评估结果。

4.2.2应基于客户利益原则，以专业的知识和能力，审慎地为乙方提供财富管理服务。

4.2.3在提供服务前，应向乙方充分揭示所推荐产品或服务的主要特征、风险因素及相关费用，确保乙方已理解并确认。

4.2.4应按照本合同约定，勤勉尽责地管理乙方资产（如有），进行合理的资产配置，优化投资组合，努力实现乙方财富保值增值的目标。

4.2.5应定期（通常为每[填写周期，如半年/年]）向乙方提供资产管理报告或服务业绩报告，报告内容应包括但不限于投资组合情况、业绩表现、市场回顾与展望、风险提示等。

4.2.6应对乙方提供的保密信息承担严格的保密义务，非经乙方书面同意或法律规定，不