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法律与合规部试题库(内控、合规、法律)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.提高经营效率

B.防范财务报告风险

C.保障信息安全

D.促进公司上市

2.合规管理中的‘合规’指的是什么？()

A.遵守法律法规

B.遵守公司内部规章制度

C.遵守行业规范

D.以上都是

3.以下哪项不属于法律风险？()

A.合同纠纷

B.知识产权侵权

C.环保违规

D.市场竞争风险

4.在签订合同时，以下哪项不是合同审查的重点内容？()

A.合同主体资格

B.合同条款的合法性

C.合同条款的完整性

D.合同签订人的签字

5.以下哪项不属于合规风险管理体系的核心要素？()

A.合规政策

B.合规组织架构

C.合规培训

D.财务报告

6.以下哪项不是内部控制的原则之一？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.成本效益原则

D.保密性原则

7.在合规管理中，以下哪项不是合规风险的来源？()

A.法律法规变化

B.内部管理缺陷

C.市场竞争

D.人力资源不足

8.以下哪项不是法律顾问的职责？()

A.提供法律咨询

B.参与合同谈判

C.参与公司决策

D.管理公司资产

9.在内部控制中，以下哪项不是控制活动的内容？()

A.授权审批

B.风险评估

C.内部审计

D.信息与沟通

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.成本效益原则

D.分离职务原则

E.合规性原则

11.合规风险管理体系应包括哪些要素？()

A.合规政策

B.合规组织架构

C.合规培训

D.风险评估

E.内部审计

12.法律顾问在企业中的作用主要包括哪些方面？()

A.提供法律咨询

B.参与合同谈判

C.参与公司决策

D.诉讼事务处理

E.企业风险管理

13.以下哪些行为可能构成知识产权侵权？()

A.未经授权使用他人专利

B.未经授权使用他人商标

C.未经授权使用他人版权

D.未经授权使用他人商业秘密

E.以上都是

14.在合同审查中，应注意哪些事项？()

A.合同主体的合法性

B.合同条款的合法性

C.合同条款的完整性

D.合同签订程序的合规性

E.合同执行的可行性

三、填空题(共5题)

15.内部控制的核心是建立和实施一个有效的控制环境，其中包括建立健全的授权和审批制度、明确的职责分工、有效的监督机制以及完善的

16.合规管理要求企业遵守法律法规、行业规范以及内部规章制度，这是企业实现

17.法律顾问在参与企业决策时，应重点关注决策的

18.合同纠纷的解决方式主要包括协商、调解、仲裁和

19.内部控制的目标之一是保证企业财务报告的真实、公允，这要求内部控制系统必须包括有效的

四、判断题(共5题)

20.内部控制制度是企业防范和化解风险的第一道防线。()

A.正确B.错误

21.合规管理只关注企业的内部行为，与外部法律法规无关。()

A.正确B.错误

22.法律顾问在企业中的作用仅限于处理诉讼事务。()

A.正确B.错误

23.内部控制的目标之一是提高企业的市场竞争力。()

A.正确B.错误

24.合规培训是合规管理体系中的辅助性措施，不是核心要素。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是内部控制？它对企业有何重要性？

26.合规管理体系应包括哪些主要组成部分？

27.法律顾问在企业中的主要职责有哪些？

28.如何有效进行合同审查？

29.在合规管理中，如何确保合规培训的有效性？

法律与合规部试题库(内控、合规、法律)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】内部控制的目标主要是为了提高经营效率、防范财务报告风险和保障信息安全，而促进公司上市不是内部控制的主要目标。

2.【答案】D

【解析】合规管理中的‘合规’是指遵守法律法规、公司内部规章制度以及行业规范，确保企业运营符合相关要求。

3.【答案】D

【解析】法律风险通常指企业在经营活动中可能面临的法律责任和损失，市场竞争风险不属于法律风险范畴。

4.【答案】D

【解析】合同审查的重点在于合同主体资