供应链风险管理检查清单.docVIP

供应链风险管理检查清单：通用工具模板

适用场景与目标

本检查清单适用于企业供应链全生命周期的风险管理场景，具体包括但不限于：

年度风险评估：系统性梳理供应链各环节潜在风险，制定年度风险应对策略；

新供应商准入审核：评估新供应商的资质稳定性、履约能力及潜在风险；

供应链中断复盘：针对突发事件（如自然灾害、疫情、物流延误等）分析风险漏洞，优化应急机制；

政策/市场环境变化应对：如贸易政策调整、原材料价格波动、市场需求突变等场景下的风险预判与防控；

供应链合规性审查：保证各环节符合行业法规、环保标准及企业内部合规要求。

核心目标是通过结构化工具实现风险的“早识别、早评估、早应对”，保障供应链连续性、稳定性和安全性。

操作流程详解

第一步：明确评估范围与目标

确定评估边界：明确本次检查覆盖的供应链环节（如采购、生产、仓储、物流、交付等）及涉及的产品/服务类别；

设定评估目标：例如“识别核心供应商断供风险”“评估物流路径中断可能性”等，聚焦关键风险点；

组建评估团队：由采购、物流、生产、财务、法务等部门负责人（如采购经理、物流主管等）组成跨职能小组，保证视角全面。

第二步：信息收集与基础梳理

内部数据整理：收集历史供应链数据（如供应商履约率、物流时效、质量合格率、成本波动记录等）；

外部信息调研：通过行业报告、新闻动态、政策文件等知晓市场环境变化（如原材料价格趋势、国际贸易摩擦、环保新规等）；

利益相关方访谈：与采购、生产、销售一线人员沟通，梳理实际操作中已发生的风险事件及潜在隐患。

第三步：风险识别与分类

基于供应链流程，从以下维度全面识别风险点，并记录具体描述：

风险类别

典型风险点示例

供应风险

供应商单一依赖、产能不足、原材料短缺、质量不稳定、供应商财务危机

物流风险

运输延误、仓储设施故障、海关清关受阻、物流成本异常波动、运输途中货物损坏/丢失

需求风险

市场需求预测偏差、客户订单取消、产品滞销、替代品冲击

合规风险

贸易政策违规（如关税壁垒）、环保不达标、数据安全泄露、劳动用工合规问题

财务风险

汇率波动、客户信用风险、回款延迟、资金链断裂、保险覆盖不足

外部环境风险

自然灾害（洪水、地震）、疫情、地缘政治冲突、行业突发停工/政策变动

第四步：风险分析与等级判定

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级：

可能性评估：参考历史数据或行业基准，分为“高（频繁发生，概率＞60%）、中（偶发，概率20%-60%）、低（极少发生，概率＜20%）”；

影响程度评估：结合对成本、交付、质量、客户满意度等核心指标的影响，分为“高（严重影响运营，损失＞100万元）、中（部分受影响，损失50万-100万元）、低（轻微影响，损失＜50万元）”；

风险等级判定：

高风险：可能性高+影响高，或可能性中+影响高；

中风险：可能性中+影响中，或可能性高+影响低；

低风险：可能性低+影响低，或可能性中+影响低。

第五步：制定应对措施与责任分配

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，明确措施内容、责任部门/人及完成时间：

风险等级

应对策略

示例措施

高风险

规避/降低/转移

开发备用供应商、签订长期锁价合同、购买供应链中断保险

中风险

降低/缓解

优化库存策略（如安全库存调整）、加强供应商绩效监控、建立物流应急通道

低风险

接受/监控

定期跟踪风险指标、纳入常规管理流程

第六步：实施监控与动态更新

跟踪执行情况：责任部门按计划落实应对措施，定期（如每月）向评估团队反馈进度；

风险指标监控：设定关键风险指标（KRI），如“供应商断供次数”“物流准时交付率”等，通过数据看板实时监控；

定期复盘更新：每季度或每年全面回顾检查清单执行效果，根据内外部环境变化（如新供应商引入、政策调整）更新风险点及应对措施，保证清单时效性。

检查清单模板

供应链风险管理检查清单表

风险类别

风险点

风险描述

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

现有控制措施

应对措施

责任部门/人

完成时间

状态（未处理/处理中/已完成）

供应风险

供应商集中度过高

前3大供应商占比超70%，存在断供风险

高

高

高

与核心供应商签订长期协议

开发2-3家备用供应商，2024年6月前完成资质审核

采购部/张经理

2024-06-30

处理中

物流风险

国际海运航线单一

90%货物经某港口运输，港口拥堵可能导致延误

中

高

高

分散出货至不同港口

开辟1条备用海运航线，与货代签订应急运输协议

物流部/李主管

2024-07-15

未处理

需求风险

新品需求预测偏差

历史新品上市首月销量预测偏差率超30%，导致库存积压或缺货

中

中

中

引入预测工具，结合市场调研

优化预测模型，增加市场调研频次（每月1次）

市场部/王经理

长期