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高频精选：公募基金考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

2.开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金发行价格

D.基金面值

3.基金管理人的最主要职责是（）。

A.安全保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.负责基金资产的投资运作

D.办理基金备案手续

4.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

5.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.审计事务所

D.评估事务所

6.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

7.基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是（）。

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金合同约定的终止上市交易情形出现

D.基金净值低于初始申购价格

8.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业胜任

9.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

10.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证券业协会报告

答案：1.A2.A3.C4.D5.A6.C7.D8.A9.ACD10.A

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金信息披露的主要义务主体包括（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.基金代销机构

2.基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（）。

A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.承诺利用基金资产进行利益输送

3.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产

B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

C.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

4.基金份额持有人的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

5.基金合同应当包括的内容有（）。

A.基金收益的分配原则、执行方式

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

6.基金管理人应当履行的职责有（）。

A.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B.办理基金备案手续

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.编制中期和年度基金报告

7.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期限不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.基金信息披露的内容包括