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合同审查及风险控制流程模板

一、适用范围与典型应用场景

新业务合作前（如采购、销售、服务、合作开发等）的合同文本拟定与审核；

对方主体为首次合作方或高风险行业（如金融、建筑、互联网等）的合同风险评估；

合同条款存在争议或涉及重大利益（如金额超限、知识产权归属、独家合作等）的专项审查；

合同履行过程中因条款歧义引发纠纷时的补充协议审查。

二、合同审查及风险控制全流程操作指引

步骤1：合同发起与资料准备

责任主体：业务经办人（发起部门）、法务部门（接收方）

操作内容：

业务经办人根据合作需求，拟定合同初稿（或对方提供的合同文本），同步收集以下基础资料：

（1）对方主体资格证明文件（营业执照复印件、法定代表人证件号码明书、授权委托书（如由代理人签署）；

（2）合作背景说明（如项目立项批复、会议纪要、往来函电等）；

（3）特殊行业资质或许可文件（如食品经营许可证、建筑工程资质等，根据业务类型需提供）；

（4）技术附件或补充协议（如技术规格书、服务标准、验收流程等）。

填写《合同审查登记表》（见模板1），明确合同编号、名称、类型、金额、签订时间、紧急程度等信息，连同合同初稿及附件提交法务部门。

输出成果：完整的合同审查资料包（含合同文本、附件、登记表）。

步骤2：初步审查与风险识别

责任主体：法务部门初审人员

操作内容：

形式审查：检查合同文本是否完整（含封面、附件、签署页等），页码是否连续，有无涂改（如有涂改需双方盖章确认），合同类型（如买卖、服务、租赁等）与业务性质是否匹配。

主体资格审查：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道，核实对方主体资格：

（1）企业存续状态（是否吊销、注销、经营异常）；

（2）经营范围是否涵盖合作内容（如超范围经营需评估资质风险）；

（3）法定代表人/授权代理人身份信息是否真实（与证件号码、授权委托书一致）。

基础风险识别：初步判断合同是否存在法律障碍（如违反法律强制性规定、标的物为禁止流通物、合同目的无法实现等），对高风险合同标注“紧急审查”标识并同步至业务部门负责人*。

输出成果：初步审查意见（含形式问题清单、主体风险提示），同步反馈至业务经办人。

步骤3：重点条款深度审查

责任主体：法务部门主办律师/法务专员

操作内容：

针对合同核心条款逐项审查，重点关注以下内容：

主体信息条款：合同双方名称、统一社会信用代码、住所地、法定代表人/授权代理人信息是否准确，与主体资格证明文件一致，避免使用简称或别名。

标的描述条款：标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需明确国家标准、行业标准或双方约定标准）是否清晰，避免“优质产品”“合格服务”等模糊表述。

权利义务条款：双方主要权利、义务是否对等（如付款义务与交付义务的履行期限、违约责任是否匹配），是否存在单方免责或加重对方责任的“霸王条款”。

价款支付条款：金额（大小写一致）、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例及条件）、账户信息（户名、账号、开户行）是否明确，避免“按市场价”“协商确定”等不确定性表述。

履行期限与地点条款：起始/截止时间具体到日，履行地点（如交货地、服务提供地）需明确至省/市/区，避免“尽快”“合理期限内”等模糊约定。

违约责任条款：违约行为是否具体（如逾期付款、质量不达标、迟延履行等），违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整），是否约定定金（不超过主合同标的额20%，与违约金不可并用）。

保密条款：保密范围（如技术信息、经营数据、客户资料等）、保密期限（一般至合同终止后2-5年）、违约责任是否明确，是否覆盖合作方及第三方（如分包商）。

争议解决条款：优先约定协商/调解，协商不成可选择诉讼（明确管辖法院，通常为被告住所地或合同履行地法院）或仲裁（明确仲裁机构全称，如“市仲裁委员会”，避免“仲裁”等简称）。

不可抗力条款：定义是否清晰（如自然灾害、社会异常事件等），通知义务、证明文件要求、法律后果（部分/全部免责）是否明确。

合同生效与终止条款：生效条件（签字盖章后/附条件生效）、终止情形（期限届满/双方协商/违约解除）、后合同义务（如资料返还、保密延续）是否约定。

输出成果：《合同条款风险排查表》（见模板2），标注各条款风险等级（高/中/低）及修改建议。

步骤4：修订反馈与沟通确认

责任主体：法务部门、业务经办人、对方主体

操作内容：

法务部门将《合同条款风险排查表》及修订后的合同文本反馈至业务经办人，说明需修改条款的法律依据及风险影响（如“违约金约定过高，可能被法院调整为实际损失，建议调整为按日万分之五计算”）。

业务经办人根据法务意见与对方协商沟通，重点针对高风险条款（如违约责任、争议解决）争取对己方有利的修改，同步将协商结果反馈至法务部门。

若对方对重大条款