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2025年《合规风险管理方法》知识考试题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.合规风险管理的基本原则不包括（）

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.适度性原则

D.隐蔽性原则

答案：D

解析：合规风险管理的基本原则包括全面性原则、风险导向原则、适度性原则、独立性和客观性原则、与业务发展相协调原则等。隐蔽性原则不属于合规风险管理的基本原则，合规风险管理强调透明度和公开性，而非隐蔽性。

2.合规风险管理体系的构成要素不包括（）

A.合规风险管理组织架构

B.合规风险管理政策

C.合规风险管理流程

D.合规风险文化

答案：D

解析：合规风险管理体系的主要构成要素包括合规风险管理组织架构、合规风险管理政策、合规风险管理流程、合规风险管理措施等。合规风险文化虽然对合规风险管理非常重要，但通常被认为是合规风险管理体系的支撑环境，而非直接构成要素。

3.合规风险评估的主要方法不包括（）

A.专家判断法

B.情景分析法

C.德尔菲法

D.统计分析法

答案：C

解析：合规风险评估的主要方法包括专家判断法、情景分析法、统计分析法、问卷调查法等。德尔菲法是一种预测技术，主要用于预测未来趋势，虽然也可以在合规风险评估中发挥作用，但并非主要的合规风险评估方法。

4.合规风险控制措施的类型不包括（）

A.预防性控制措施

B.检查性控制措施

C.纠正性控制措施

D.隐蔽性控制措施

答案：D

解析：合规风险控制措施的类型主要包括预防性控制措施、检查性控制措施和纠正性控制措施。预防性控制措施旨在防止合规风险的发生；检查性控制措施旨在及时发现合规风险；纠正性控制措施旨在纠正已经发生的合规风险。隐蔽性控制措施不属于合规风险控制措施的类型。

5.合规风险监控的主要内容包括（）

A.合规风险管理政策的执行情况

B.合规风险管理目标的实现情况

C.合规风险管理流程的有效性

D.以上都是

答案：D

解析：合规风险监控的主要内容包括合规风险管理政策的执行情况、合规风险管理目标的实现情况、合规风险管理流程的有效性等。合规风险监控的目的是确保合规风险管理体系的有效运行，及时发现和应对合规风险。

6.合规风险管理信息系统的主要功能不包括（）

A.合规风险数据的收集和整理

B.合规风险评估和预警

C.合规风险报告和沟通

D.合规风险决策和执行

答案：D

解析：合规风险管理信息系统的主要功能包括合规风险数据的收集和整理、合规风险评估和预警、合规风险报告和沟通等。合规风险决策和执行通常由人工完成，而非由信息系统直接完成。

7.合规风险管理评审的主要目的不包括（）

A.评估合规风险管理体系的有效性

B.识别新的合规风险

C.完善合规风险管理政策

D.制定合规风险控制措施

答案：D

解析：合规风险管理评审的主要目的包括评估合规风险管理体系的有效性、识别新的合规风险、完善合规风险管理政策等。制定合规风险控制措施通常是在合规风险评估和合规风险监控阶段进行的，而非在合规风险管理评审阶段进行。

8.合规风险文化的核心要素不包括（）

A.合规意识

B.合规责任

C.合规行为

D.隐蔽性

答案：D

解析：合规风险文化的核心要素包括合规意识、合规责任、合规行为等。合规意识是指组织成员对合规风险的认知和重视程度；合规责任是指组织成员在合规风险管理中的责任和义务；合规行为是指组织成员在合规风险管理中的具体行为。隐蔽性不属于合规风险文化的核心要素。

9.合规风险管理沟通的主要对象不包括（）

A.组织内部员工

B.组织外部利益相关者

C.监管机构

D.组织内部审计部门

答案：D

解析：合规风险管理沟通的主要对象包括组织内部员工、组织外部利益相关者和监管机构等。组织内部审计部门虽然也参与合规风险管理，但通常不作为合规风险管理沟通的主要对象。

10.合规风险管理培训的主要目的不包括（）

A.提高员工的合规意识

B.增强员工的风险识别能力

C.完善合规风险管理体系

D.改善组织的合规风险文化

答案：C

解析：合规风险管理培训的主要目的包括提高员工的合规意识、增强员工的风险识别能力、改善组织的合规风险文化等。完善合规风险管理体系通常是通过合规风险管理评审和合规风险管理改进来实现的，而非通过合规风险管理培训来实现的。

11.合规风险管理的基本目标不包括（）

A.预防和减少合规风险

B.保障组织目标的实现

C.维护组织的声誉

D.制定严格的内部规章制度

答案：D

解析：合规风险管理的基本目标包括预防和减少合规风险，保障组织目标的实现，维护组织的声誉等。虽然制定严格的内部规章制度是合规风险管理的一种手段，但并非其基本目标。