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金融服务顾问合同（理财投资）-咨询服务协议

双方于______年______月______日在______签订本咨询服务协议（以下简称“协议”），以资共同遵守。

第一条服务范围与顾问职责

1.1顾问同意向客户就理财投资提供咨询服务，包括但不限于：

(1)了解并评估客户的财务状况、投资目标、风险承受能力及投资经验；

(2)基于客户情况，提供个性化的财务规划建议；

(3)分析客户现有投资组合，提出优化建议；

(4)根据客户需求和风险偏好，推荐可能适合的投资产品类别或策略（顾问不保证推荐产品的具体性能或收益，亦不保证客户获得推荐产品）；

(5)定期（如每年或每半年）与客户进行投资组合回顾，根据市场变化和客户情况调整建议；

(6)签约时双方约定的其他咨询服务。

1.2顾问的角色系提供财务咨询服务，并非财务产品销售代理人、投资决策者或交易执行者。客户明确理解并同意，最终的投资决策由客户自主做出，所有投资行为及由此产生的收益或损失由客户自行承担。顾问仅就其提供的咨询建议的专业性、客观性（基于客户提供的真实、完整信息）和勤勉尽责程度承担相应责任。

第二条客户权利与义务

2.1客户权利：

(1)有权获得协议约定的咨询服务；

(2)有权要求顾问提供专业、客观、独立的建议；

(3)有权了解协议约定的费用标准及支付方式；

(4)有权在合理范围内要求调整服务内容或提前终止本协议；

(5)有权要求顾问对其提供的个人财务信息保密。

2.2客户义务：

(1)应向顾问提供真实、准确、完整、最新的个人或机构财务信息、投资目标、风险承受能力等资料，并保证信息的真实性。如有虚假陈述，客户应承担由此导致的一切不利后果，顾问亦有权解除本协议；

(2)应积极配合顾问完成必要的调查、访谈、问卷填写及其他服务所需配合事项；

(3)应明确告知顾问自己的投资目标、时间范围、风险偏好及相关限制条件；

(4)应审慎评估顾问提供的建议，并自行做出最终的投资决策和执行指令；

(5)应按照协议约定按时足额支付服务费用；

(6)应确保其发出的交易指令来源合法，并负责该等指令的最终执行及后果。

第三条费用与支付条款

3.1本协议项下的服务费用采用______方式收费（请选择：□固定费用□按小时收费□基于资产规模收费□其他：______）。

3.2具体收费标准如下：__________。

3.3支付期限：服务费用应于______（请选择：□每次服务结束后□每月□每季□每年□协议生效后□其他：______）前支付。

3.4支付方式：客户应通过______（请填写具体方式，如银行转账至以下账户或现金支付等方式）支付服务费用。

3.5如采取基于资产规模收费方式，资产规模的计算时间点及具体计算方法为：__________。

第四条信息保密与知识产权

4.1顾问同意对在提供咨询服务过程中获知的客户的个人信息、财务信息、商业秘密等予以严格保密，非经客户事先书面同意，不得向任何第三方（包括顾问的关联方，但法律法规要求或有权机关要求除外）泄露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

4.2客户基于顾问提供的服务所获得的个性化报告、分析或建议等成果的知识产权，除双方另有书面约定外，归客户所有。顾问保留其专业知识、经验、方法论等不构成客户成果核心内容的知识产权。

第五条法律责任与风险披露

5.1顾问明确告知客户，投资存在风险，投资收益不受保证，可能高于或低于预期的最低收益。顾问不对任何投资损失（包括但不限于因市场波动、宏观经济变化、政策调整等不可抗力因素导致的损失）承担责任，亦不对客户未能实现投资目标承担责任。

5.2顾问已向客户充分说明并披露了提供本咨询服务可能存在的风险以及投资本身的风险。

5.3除非顾问存在故意欺诈、重大过失或违反信托责任等明确违反法律法规或本协议的行为，否则顾问不对其提供的咨询建议的最终结果或市场表现承担责任。

5.4双方确认已充分了解本协议内容及各自的权利与义务，特别是关于责任限制和风险承担的部分。客户确认签署本协议是自愿的。

第六条合同期限、终止与解除

6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。期满前______日，如双方无书面异议，本协议自动续展______年。

6.2客户可提前______日书面通知顾问终止本协议。顾问可在客户违反本协议义务且经通知后未在合理期限内纠正的情况下，书面通知