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信息安全风险管理标准化手册
一、手册概述
本手册旨在为各类组织开展信息安全风险管理提供标准化流程与工具支持，帮助系统识别、分析、评价、应对及监控信息安全风险，降低风险事件发生概率及造成的影响，保障组织信息资产安全、业务连续性及合规性。手册适用于企业、事业单位、机关等各类组织，覆盖信息系统全生命周期（规划、建设、运行、废弃）及日常运营中的风险管理场景。
二、标准化操作流程
（一）风险准备阶段
目标：明确风险管理范围、组建团队、制定计划，为后续工作奠定基础。
操作内容：
确定风险管理范围：根据组织战略目标及业务特点，明确本次风险评估涵盖的信息系统（如核心业务系统、办公系统、云平台等）、业务流程（如数据采集、传输、存储、销毁等）及信息资产（如服务器、数据库、客户数据、知识产权等）。
组建风险管理团队：成立跨部门风险管理小组，明确角色与职责，包括：
组长*（通常由分管信息领导担任）：负责统筹决策、资源协调；
信息安全专家：负责技术风险识别与分析；
业务部门代表：负责业务风险描述及影响评估；
合规专员：负责法律法规符合性检查；
IT运维人员：提供系统架构、漏洞等技术信息。
制定风险管理计划：明确工作时间表（如“2024年X月X日-X月X日”）、方法论（如定性/定量分析）、输出成果（如风险清单、应对计划）、沟通机制（如周例会、阶段性汇报）及应急预案。
输出物：《信息安全风险管理计划》
（二）风险识别阶段
目标：全面识别组织在信息资产、业务流程、技术环境等方面面临的信息安全风险。
操作内容：
收集基础信息：
资产清单：包括硬件（服务器、终端设备）、软件（操作系统、业务应用）、数据（敏感数据分类分级清单）、人员（内部员工、第三方服务商）等；
系统架构图：网络拓扑、数据流图、部署环境（云/本地）等；
业务文档：业务流程说明、SLA（服务级别协议）、应急预案等；
历史记录：过往安全事件、漏洞扫描报告、合规审计结果等；
外部要求：国家法律法规（如《网络安全法》）、行业标准（如ISO27001）、客户合同中的安全条款等。
识别风险源：从“威胁-脆弱性-影响”三维度展开：
威胁：人为威胁（黑客攻击、内部误操作/恶意行为、社会工程学）、环境威胁（自然灾害、断电、网络故障）、管理威胁（制度缺失、权限混乱、人员能力不足）；
脆弱性：技术脆弱性（系统漏洞、弱口令、配置不当、加密缺失）、管理脆弱性（安全策略未落地、培训不到位、审计缺失）、物理脆弱性（机房无门禁、设备无防护）；
影响：对业务的影响（业务中断、服务降级）、对资产的影响（数据泄露、系统损坏）、对组织的影响（声誉受损、法律处罚、经济损失）。
编制风险识别清单：初步记录风险点，内容包括风险编号、风险名称、涉及资产/业务、风险描述（威胁+脆弱性）、潜在后果等。
输出物：《风险识别清单》
（三）风险分析阶段
目标：评估风险发生的可能性及一旦发生造成的影响程度，为风险评价提供量化或定性依据。
操作内容：
可能性分析：
定性评估：分为“高（很可能发生，如近期同类攻击频发）、中（可能发生，如存在漏洞但未广泛利用）、低（unlikely发生，如已有强防护措施）”三级；
定量评估：参考历史数据（如近1年某类攻击发生频率）或威胁情报（如漏洞CVSS评分），采用1-5分制（5分表示可能性最高）。
影响程度分析：
定性评估：从“严重（导致核心业务中断超过24小时、大规模数据泄露）、中（导致非核心业务中断4-24小时、部分数据泄露）、轻微（业务中断4小时内、少量非敏感数据泄露）”三级；
定量评估：结合资产价值（如数据估值、业务营收影响）、恢复成本（如系统修复费用、业务补偿金额），采用1-5分制（5分表示影响最严重）。
现有控制措施评估：分析当前已采取的安全控制措施（如防火墙、访问控制、备份策略、员工培训）的有效性，判断其是否足以降低风险可能性或影响程度。
输出物：《风险分析表》（在《风险识别清单》基础上增加“可能性等级”“影响程度等级”“现有控制措施描述”列）
（四）风险评价阶段
目标：综合分析结果确定风险等级，识别不可接受的风险（需优先处理）。
操作内容：
确定风险等级矩阵：结合可能性与影响程度，采用“可能性×影响”或矩阵法划分风险等级，示例：
可能性
轻微（1分）
中（2分）
严重（3分）
高（3分）
中风险
高风险
极高风险
中（2分）
低风险
中风险
高风险
低（1分）
低风险
低风险
中风险
风险排序：按风险等级从高到低排序，优先处理“极高风险”和“高风险”。
判定风险可接受性：组织根据自身风险偏好（如金融机构对数据泄露风险容忍度更低），明确“不可接受风险”（需立即处理）、“可接受风险”（需监控）的阈值。
输出物：《风险评价报告》（含风险等级汇总表、不可接受风险清单）
（五）风险应对阶段
目标：针对不可接受的风
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