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证券交易合同协议（2025年风险提示）

第一条定义

除非本合同上下文另有需要，下列词语具有以下含义：

（一）“证券公司”指与本合同项下的证券交易相关的证券有限责任公司或股份有限公司；

（二）“投资者”指与本合同项下证券交易相关的个人或法人；

（三）“证券”指在中国境内或境外依法发行的各类有价证券，包括但不限于股票、债券、基金份额、衍生品等；

（四）“账户”指投资者在证券公司开立的证券交易结算资金账户及证券账户；

（五）“交易指令”指投资者向证券公司发出的买入或卖出证券的指示，包括价格、数量、品种等信息；

（六）“交易确认”指证券公司确认其已接受交易指令并执行交易的记录；

（七）“风险揭示”指证券公司向投资者告知的证券投资风险；

（八）“适当性匹配”指证券公司根据投资者的风险承受能力评估结果和投资产品风险等级，向投资者推荐合适的投资产品或服务。

第二条开户与销户

（一）投资者可以选择在证券公司营业部柜台或通过证券公司授权的渠道开立证券账户及交易结算资金账户。开立账户时，投资者应向证券公司提供真实、准确、完整的身份证明文件和账户信息。

（二）投资者应妥善保管账户密码及所有与账户相关的密钥或授权工具。因投资者保管不善导致账户被盗用或资金损失的，由投资者自行承担相应责任。

（三）投资者可以随时申请销户，但应确保其账户内的资金清零且无未了结的证券交易。销户流程应遵循证券公司的规定。

第三条交易委托

（一）投资者可以通过证券公司提供的书面、电话、互联网、移动应用等合法渠道发出交易指令。交易指令应符合证券交易所和证券公司的相关规定。

（二）投资者发出的交易指令应包含证券账号、品种、买卖方向、价格、数量、有效期等必要信息。证券公司应按照交易指令的约定内容执行交易。

（三）投资者可以按照证券公司的规定修改或撤消其发出的未成交交易指令。修改或撤消交易指令的具体规则由证券公司制定并公布。

（四）对于程序化交易或自动交易，投资者应确保其交易系统的安全性及指令逻辑的准确性，并自行承担由此产生的全部责任。证券公司应提供必要的系统支持，但不保证交易指令的绝对执行。

第四条交易执行

（一）证券公司应按照证券交易所的规则及“价格优先、时间优先”的原则执行交易指令。证券公司应尽力确保交易指令的及时执行，但不对交易指令能否成交或成交价格承担责任。

（二）证券公司在执行交易指令时，应遵循公平、公正的原则，不得歧视任何投资者。证券公司应建立完善的交易执行监控机制，防范内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

第五条资金管理

（一）投资者的交易结算资金应存放在中国证监会认可的资金存管银行。投资者可以通过证券公司提供的渠道向资金账户划入资金或从资金账户提取资金。

（二）资金划入和提取的具体流程、时限及费用应遵循相关银行和证券公司的规定。证券公司应确保资金划入和提取的安全、及时。

（三）投资者应确保其资金账户资金的充足性，以承担其证券交易相关的义务和费用。证券公司有权在投资者资金不足时，拒绝执行其买入证券的交易指令。

（四）证券公司应按照规定向投资者计付资金账户的利息，利息计算方式及支付时间由证券公司公布。

第六条风险揭示与告知

（一）证券公司应向投资者充分揭示证券投资的一般风险和特定风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、系统风险、财务风险、法律风险及不可抗力风险等。风险揭示应真实、准确、完整、清晰。

（二）证券公司应进行投资者适当性管理，确保向投资者推荐的产品或服务与其风险承受能力评估结果相匹配。证券公司应向投资者提供相应的风险承受能力评估问卷，并保留评估结果记录。

（三）证券公司应告知投资者其享有的权利，包括查询账户信息、交易记录、参与股东大会等权利，以及行使权利的方式和程序。证券公司应告知投资者其应履行的义务，包括遵守法律法规、交易规则及合同约定的义务。

（四）证券公司应在发生可能影响投资者利益的事件时，按照规定及时告知投资者。告知方式可以包括但不限于公告、短信、邮件等。

第七条费用与结算

（一）投资者在进行证券交易时，应承担下列费用：

（1）交易佣金；

（2）证券交易印花税；

（3）证券账户开户费、变更费、注销费；

（4）交易结算资金账户开户费、变更费、注销费；

（5）证券交易所收取的交易费用；

（6）中国证监会或交易所规定由投资者承担的其他费用。

（二）各项费用的收取标准、计算方式和支付时间应遵循相关规定和证券公司的公布。

（三）证券公司应按照证券交易所和登记结算机构的结算规则，及时、准确地为投资者办理证券和资金的清算、交收。投资者应确保其资金账户有足够的资金用于支付交易相关费用。

第八条违约责任

（一）如果证券公司违反本合同约定，给投资者造成损失的，证券公司应承担赔偿责任。赔偿范围包括直接损失，但不包括间接损失和预期利益