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期货法律法规题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.次日无负债

C.当月无负债

D.当季无负债

2.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.资金

B.时间

C.价格

D.交易量

3.期货投资者保障基金的启动资金由（）缴纳形成。

A.期货交易所

B.期货公司

C.财政部

D.中国证监会

4.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.10万元以上50万元以下

5.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

6.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内提出。

A.当日

B.3日

C.5日

D.7日

7.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

9.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、强化监督、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

D.明晰职责、强化监督、加强内部控制

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.期货交易所会员资格的获得方式有（）。

A.以交易所创办发起人的身份加入

B.接受发起人的转让加入

C.依据期货交易所的规则加入

D.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入

2.期货公司的业务范围包括（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.资产管理业务

D.境外期货经纪业务

3.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则。

A.保障投资者合法权益

B.公平救助

C.快速高效

D.适度补偿

4.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长、总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支、穿仓

5.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务、业务、人员、系统等方面的独立与合规运作。

A.审慎经营

B.诚实守信

C.风险最小化

D.利润最大化

6.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.期货公司应当对客户的（）进行审慎评估。

A.风险承受能力

B.投资经验

C.财务状况

D.投资目标

8.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.加强风险管理

D.提高盈利能力

9.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

10.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行（），有效执行信息隔离制度，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用咨询服务谋取不当利益。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分层管理

D.分部门管理

三、判断题（每题2分，共10题）

1.期货交易所可以直接或者间接参与期货交易。（）

2.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（）

3.期货投资者保障基金管理机构