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2025年投资咨询业务合同协议

甲方（咨询方）：[咨询公司全称]

法定代表人/负责人：[填写姓名]

注册地址：[填写地址]

统一社会信用代码：[填写代码]

乙方（客户）：[客户姓名/公司全称]

法定代表人/负责人：[若为公司，填写姓名]

注册地址/住所：[填写地址]

身份证号码/统一社会信用代码：[填写号码]

鉴于：

甲方拥有专业的投资研究能力和丰富的投资咨询经验，愿意按照中国相关法律法规及行业规范，为乙方提供投资咨询服务；乙方愿意根据自身投资目标和风险承受能力，委托甲方提供投资咨询服务。

甲乙双方经友好协商，本着平等自愿、诚实信用的原则，就投资咨询服务事宜达成协议如下：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意向乙方提供投资咨询服务，包括但不限于对证券市场（股票、债券、基金等）、特定行业或资产类别进行分析、研究，并基于分析结果向乙方提供投资建议、资产配置方案设计或其他乙方要求的与投资相关的咨询。

1.2服务方式包括但不限于书面投资分析报告、投资策略说明、定期/不定期投资市场展望、口头沟通解答、乙方参与的专题会议等。

1.3服务范围具体包括[详细列举服务范围，例如：A股市场股票投资建议、特定行业研究报告提供、投资组合策略建议等]。不包括[明确列举不包含的服务，例如：代为操作账户、保证投资收益、提供税务或法律建议等]。

1.4服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止。若服务期限届满前[具体时间，如：三个月]，双方无书面异议，本合同自动续期[具体时长，如：一年]，续期次数不限/最多续期[次数]次。

第二条双方的权利与义务

2.1甲方的权利与义务

(1)甲方有权按照合同约定收取服务费用。

(2)甲方应严格按照合同约定的服务内容、范围和方式，勤勉尽责地为乙方提供专业、审慎、独立的投资咨询服务。

(3)甲方应基于合理的尽职调查和公开可得的市场信息进行分析与判断，并向乙方提供真实、准确、完整的投资分析报告或建议。

(4)甲方应遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规、中国证监会及中国证券业协会的监管规定，以及行业的职业道德和行为准则。

(5)甲方应对在服务过程中从乙方获悉的或因提供咨询服务而获取的乙方商业秘密及个人信息承担严格的保密义务。

(6)甲方应确保提供服务的专业人员具备相应的从业资格。

(7)甲方有权要求乙方提供履行服务所必需的、真实有效的个人/机构基本信息、财务状况、投资目标、风险偏好等信息和资料。

(8)甲方有权在乙方违反保密义务或提供虚假、不完整资料，可能对甲方造成损害时，暂停或终止对乙方的服务，并保留追究乙方责任的权利。

2.2乙方的权利与义务

(1)乙方有权按照合同约定接受甲方提供的投资咨询服务。

(2)乙方有权要求甲方就服务内容、方式等进行必要的解释和说明。

(3)乙方应按照合同约定及时、足额向甲方支付服务费用。

(4)乙方应本着诚实信用的原则，向甲方提供真实、准确、完整的个人/机构基本信息、财务状况、投资目标、风险偏好等必要资料，并保证所提供资料的真实性、合法性、有效性。

(5)乙方应积极配合甲方履行投资咨询服务。

(6)乙方应独立承担基于自身判断做出的最终投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

(7)乙方应对从甲方获取的非公开信息（包括但不限于研究报告、投资建议等）承担保密义务。

(8)乙方应确保其有权签署本合同，并有权授权他人接受甲方提供的投资咨询服务（若适用）。

第三条报酬与支付

3.1本合同项下的服务费用采用[选择一种方式：固定费用/按服务项收费/按时收费/按管理资产规模收费]方式计算。

3.2具体费用标准为：[详细说明费用金额或计算方法，例如：固定年费人民币XX元整；或每次咨询报告收费人民币XX元/份；或按服务时长的收费标准XX元/小时；或按管理资产净值的一定比例收费，费率XX%]。

3.3支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[填写开户行名称]

户名：[填写甲方账户名]

账号：[填写甲方账号]

3.4支付周期：[明确支付时间，例如：每季度初支付下一季度费用；或每年初支付当年全年费用；或收到服务成果后XX日内支付]。

3.5费用调整：经双方协商一致，或因国家政策调整、市场环境发生重大变化等非甲方原因导致甲方成本显著增加的，双方可以协商调整服务费用标准。

第四条信息保密

4.1甲乙双方应对在本合同签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、经营信息，以及乙方的个人信息、财务信息等非公开信息（以下简称“保密信息”）