软件过程确认记录填写模板.docxVIP

软件过程确认记录模板

序号

项目

说明/内容

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1

**基本信息**

1.1

记录编号

（例如：PR-CONF-YYYYMM-XXX，确保唯一性和可追溯性）

1.2

确认日期

YYYY-MM-DD

1.3

确认版本

（针对被确认过程或相关文档的版本）

1.4

确认类型

□过程实施前确认□过程实施中确认□过程阶段性确认□过程变更后确认□其他（请注明）

2

**确认对象**

2.1

过程名称

（例如：需求管理过程、设计评审过程、编码规范执行过程、配置管理过程、测试过程等）

2.2

过程所属阶段

（例如：需求分析阶段、设计阶段、编码实现阶段、测试阶段、发布阶段）

2.3

相关过程文件

（列出被确认过程所依据的程序文件、指导书、标准等，如《软件需求管理规范V1.0》）

3

**确认目的**

（清晰阐述本次过程确认希望达成的目标，例如：验证[过程名称]是否符合[相关过程文件]的规定；评估[过程名称]执行的有效性；识别[过程名称]中存在的改进机会等）

4

**确认依据**

（详细列出确认活动所依据的全部文件、标准、法规或合同条款。例如：公司《质量手册》第X章；项目《质量计划》；GB/TXXXX-XXXX《软件工程产品质量》等）

5

**确认范围**

（明确本次确认所覆盖的具体内容、活动、产品、时间段或参与人员。例如：针对项目A在YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日期间的需求评审活动；对模块B的编码规范执行情况）

6

**确认方法**

（描述采用的确认技术和步骤，可多选。例如：文档审查（Review）；访谈（Interview）；观察（Observation）；数据抽样与分析；检查清单（Checklist）核对）

7

**确认参与人员**

（姓名、部门/角色、职责，例如：张三-项目经理-确认负责人；李四-开发工程师-过程执行方代表；王五-QA工程师-确认参与人）

8

**确认发现与记录**

8.1符合项

（记录过程中观察到的符合确认依据的具体情况和实例。例如：所有需求评审均按《需求评审规程》执行，有完整的评审记录和签字。）

8.2不符合项

（详细描述发现的不符合项，每一项单独记录。包括：

-问题描述（What,Where,When,Who,How）

-不符合的依据条款

-严重程度初步判断（如：轻微、一般、严重））

9

**确认结论**

（基于确认发现，对被确认过程的总体评价。例如：

-该过程（活动）符合/基本符合/不符合确认依据的要求。

-过程执行有效/基本有效/需改进。

-是否推荐通过确认。）

10

**改进建议（若有）**

（针对确认发现的不符合项或潜在改进点，提出具体、可操作的改进建议。例如：建议修订《XX过程指导书》第X节，明确XX活动的输出要求。）

11

**后续行动（若有）**

（针对不符合项，明确纠正措施、责任人和计划完成日期。例如：针对不符合项1，由李四在YYYY年MM月DD日前完成XX文档的修改，并提交评审。）

12

**签字确认**

确认负责人签字：

_______________日期：_______

被确认部门代表签字（若需）：

_______________日期：_______

审批人签字（若需）：

_______________日期：_______

13

**分发与存档**

（记录该确认记录的分发范围和存档地点/责任人）

填写说明与注意事项

填写软件过程确认记录时，应力求内容真实、准确、清晰、完整，避免模糊不清或模棱两可的表述。以下是各关键部分的填写要点：

*记录编号：应建立统一的编号规则，确保其唯一性，便于检索和追溯。

*确认对象与范围：需精准定位，避免范围过大导致确认不深入，或范围过小导致确认不全面。

*确认依据：必须是现行有效的文件和标准，确保确认活动的权威性和严肃性。

*确认方法：应根据确认对象和范围的特点选择适宜的方法，多种方法结合使用通常能获得更全面的结果。

*确认发现：这是记录的核心。描述应客观、具体，避免主观臆断。对于不符合项，需提供足够的细节以便追溯和整改；符合项的记录也有助于总结经验。

*确认结论：应基于客观事实和数据，明确、肯定，避免使用“大概”、“可能”等不确定词汇。

*改进建议与后续行动：应具有针对性和可操作性，明确责任和时限，形成闭