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2025年投资咨询合同协议

甲方（咨询方）：[咨询公司全称]

统一社会信用代码：[咨询公司统一社会信用代码]

法定代表人/授权代表：[姓名]

住所地：[公司注册地址]

联系方式：[公司联系电话、邮箱]

乙方（委托方）：[投资者姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[投资者证件号码]

住所地：[投资者住所地]

联系方式：[投资者联系电话、邮箱]

鉴于：

1.甲方是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的，拥有从事投资咨询业务的资质，并具备提供专业投资咨询服务的条件；

2.乙方希望获得甲方提供的专业投资咨询服务以辅助其投资决策；

3.依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方委托甲方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据本协议约定，向乙方提供以下投资咨询服务：

（1）对宏观经济形势、政策走向进行分析并提供报告；

（2）对特定行业或市场进行深度研究和分析；

（3）基于乙方提供的投资目标和风险偏好，提供个性化的投资策略建议；

（4）对乙方关注的证券、基金、债券等投资产品进行分析和评价；

（5）定期（每季度）对乙方投资组合进行回顾，并提出调整建议；

（6）双方约定的其他咨询服务。

1.2甲方提供的服务方式包括但不限于：定期发送研究报告、投资策略报告，通过电子邮件、电话、视频会议等方式进行咨询沟通。

1.3乙方有权在合同期内要求甲方按照本协议约定的服务内容提供服务，并有权获取甲方提供的所有服务成果。

第二条服务周期与频率

2.1本协议服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[期限]。

2.2甲方按季度向乙方提供投资组合回顾与调整建议，具体会议或报告发送时间见甲方发送通知。

2.3甲方应确保在收到乙方提出的合理咨询服务请求时，在商业合理的时间内予以响应和处理。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）按照本协议约定向乙方收取咨询费用；

（2）要求乙方提供真实、准确、完整的投资背景信息、财务状况、投资目标及风险偏好等必要资料；

（3）对其基于专业知识和能力独立形成的投资咨询意见保留所有权利，但应确保其判断基于客观信息和分析；

（4）根据市场变化、法律法规更新或乙方需求变化，调整服务内容，但应提前[天数]日书面通知乙方，并就重大调整协商一致。

3.2甲方的义务：

（1）勤勉尽责、专业审慎地提供投资咨询服务，基于合理的分析和判断；

（2）遵守《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》等相关法律法规及行业规范；

（3）保证提供的服务符合其具备的资质条件，并由具备从业资格的专业人员执行；

（4）对在服务过程中知悉的乙方的商业秘密、个人信息等承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得乙方书面同意；

（5）在提供服务前，应向乙方充分说明投资风险，并提示本协议约定的服务范围和限制；

（6）如发现乙方提供的资料可能影响服务判断的准确性，应及时向乙方提出。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）获得本协议约定的、符合标准的投资咨询服务；

（2）要求甲方对其提供的咨询意见进行合理解释；

（3）在本协议有效期内及结束后[年限]年内，有权获取甲方提供的与该服务相关的已公开报告。

4.2乙方的义务：

（1）按照本协议约定按时足额支付咨询费用；

（2）向甲方提供真实、准确、完整的个人/公司基本情况、财务信息、投资目标、风险承受能力及投资偏好等资料，并保证其合法性；

（3）以审慎的态度阅读、理解并考虑甲方的投资建议，自主做出投资决策，并独立承担由此产生的投资风险；

（4）不得将甲方提供的非公开信息用于任何非法目的或向第三方泄露，除非法律法规要求或获得甲方书面同意；

（5）如变更联系信息，应及时通知甲方。

第五条咨询费用与支付方式

5.1本协议项下的咨询费用标准为：[具体费用标准，例如：固定年费人民币______元；或按服务小时收费______元/小时；或其他约定方式]。

5.2支付周期：乙方应于每个[支付周期，例如：季度/年度]结束后的[天数]日内，向甲方支付该周期的咨询费用。

5.3支付方式：乙方通过银行转账方式将咨询费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[甲方开户银行名称]

户名：[甲方账户名称]

账号：[甲方银行账号]

5.4如费