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万元以上采购审批规程汇报人：XX

CONTENTS01审批流程概述02采购申请提交04审批过程管理03审批权限与责任06后续执行与监督05合规性与风险控制

审批流程概述01

审批流程图解审批人员对采购申请进行初步审查，确保申请符合公司政策和预算要求。初步审查相关部门对采购项目进行风险评估，包括市场风险、合同风险等，以降低潜在损失。风险评估根据审查和评估结果，高级管理层作出最终审批决策，决定是否批准采购请求。审批决策

各环节职责部门经理负责初步审核采购申请，确保申请的合理性和必要性。部门经理初审财务部门对采购预算和资金流向进行复核，确保财务合规性。财务部门复核采购部门根据审批结果执行采购任务，负责采购物品的选定和购买。采购部门执行审计部门对整个采购过程进行监督，确保采购活动的透明和公正。审计部门监督

审批时间框架在采购申请提交后的24小时内，部门经理需完成初步审批，确保申请的合理性。初步审批阶段财务审核无误后，提交至高级管理层审批，通常在3个工作日内完成决策。高级管理审批初步审批通过后，财务部门将在48小时内完成预算审核，确保资金的合理分配。财务审核阶段所有审批流程完成后，采购部门将在2个工作日内执行采购计划，确保效率。最终审批与执采购申请提交02

申请材料准备详细列出所需物品的规格、数量及用途，确保采购申请的准确性和合理性。明确采购需求附上供应商的资质证明文件，包括营业执照、产品合格证明等，确保供应商的合法性和可靠性。供应商资质证明提供预算审批文件或预算证明，证明采购资金的来源和合理性。预算证明文件

申请提交方式通过公司内部的电子审批系统提交采购申请，确保流程的数字化和高效性。电子审批系统提交01在没有电子系统的环境下，使用纸质采购申请表进行提交，需确保填写完整并签字盖章。纸质文件提交02

初步审核标准审核采购申请是否符合公司政策和相关法律法规，确保采购活动合法合规。合规性检查0102检查申请金额是否在部门预算范围内，超出预算的申请需重新评估或调整。预算内审批03评估采购物品或服务的必要性，确保每一项采购都是公司运营所必需的。采购必要性评估

审批权限与责任03

审批权限划分部门主管负责初步审核采购申请，确保采购需求符合部门运营目标和预算。部门主管审批权01财务部门对采购金额进行复核，评估预算内资金的合理性和财务风险。财务部门审核权02超过一定金额的采购需提交至高级管理层审批，以确保重大投资的决策符合公司战略。高级管理层决策权03

审批人责任审批人需核实采购流程是否符合公司规定，防止违规操作，确保采购活动合法合规。确保采购合规性审批人要监督合同的执行情况，确保合同条款得到履行，及时处理合同执行中的问题。监督合同执行审批人负责评估采购项目可能带来的风险，包括财务风险、市场风险等，并提出相应对策。评估采购风险

审批人资格要求审批人需具备相关领域的专业知识，以确保对采购项目的技术和市场情况有准确判断。专业知识背景审批人应具有良好的决策能力，能够基于风险评估和成本效益分析做出合理决策。决策能力审批人员必须保证在审批过程中无任何利益冲突，以维护公司利益和采购的公正性。无利益冲突

审批过程管理04

审批进度跟踪通过审批系统实时更新审批状态，使所有参与者能够清晰看到流程进度。01审批流程可视化设置固定周期，如每周或每月，向管理层提供审批进度的详细报告。02定期审批状态报告当审批过程中出现延误或问题时，及时通知相关人员并启动应急预案。03异常处理机制

异常情况处理审批超时处理当采购审批超过规定时限未完成时，应启动超时处理机制，确保流程的及时性。0102预算外采购审批对于超出预算的采购申请，需经过特别审批流程，包括额外的财务审核和管理层批准。03采购物品争议解决若采购物品存在质量或规格争议，应设立专门的争议解决小组，进行调查和调解。04紧急采购审批对于紧急情况下的采购需求，应有快速响应机制，简化审批流程，确保业务连续性。

审批结果反馈01审批结束后，需在规定时间内向申请人明确告知审批结果，确保信息及时传达。02反馈时应详细说明审批通过或拒绝的具体依据，包括政策法规、预算限制等因素。03若审批结果为拒绝，应提供申诉途径和相关指导，保障申请人的权益。明确反馈时间详细说明审批依据提供申诉途径

合规性与风险控制05

合规性检查要点审查采购流程确保采购流程遵循公司政策和相关法律法规，防止违规操作。核实供应商资质对供应商进行资质审核，确保其合法合规，避免因供应商问题导致的风险。审计采购预算定期审计采购预算，确保预算的合理性和资金使用的合规性。

风险评估机制采购前的风险识别在采购前，需对供应商资质、市场行情进行详细审查，识别潜在的合规风险和财务风险。风险应对措施针对不同等级的风险，制定相应的应对措施，如风险转移、风险规避或风险接受策略。风险