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国际反洗钱师CAMS知识点必考必练500题（含答案）.pdf

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    一、单选题

    1.金融机构在识别受益所有人时，对于有限责任公司，如存在多层股权结构，应追

    溯至？

    A、第一层股东

    B、第二层股东

    C、最终控制的自然人

    D、法定代表人

    答案：C

    2.某证券公司在监测客户“融资融券”交易时，发现客户的担保物由境外第三方

    账户转入，且第三方与客户无明显关联关系。证券公司应？

    A、接受担保物，办理融资融券业务

    B、要求客户提供第三方与自己的关系证明及担保物来源证明，否则拒绝接受

    C、降低担保物折算率，允许部分使用

    D、仅接受境内账户转入的担保物

    答案：B

    3.某金融机构在对客户进行风险评估时，发现客户的交易

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