网络安全管理自查表确保企业网络安全与合规.docVIP

网络安全管理自查工具：保障企业安全与合规的实践指南

一、适用场景与启动时机

本工具适用于企业开展网络安全管理自查工作，具体场景包括但不限于：

常规合规审计：季度/年度网络安全合规性检查，满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求；

重大变更前评估：新业务系统上线、网络架构调整前，保证安全措施同步部署；

安全事件复盘：发生网络安全事件后，全面排查管理漏洞，制定预防措施；

监管迎检准备：配合网信、公安等部门网络安全检查前，提前规范管理流程；

体系优化迭代：企业安全管理体系升级时，通过自查识别现有短板。

二、自查流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确目标与分工

确定自查范围

根据企业业务特点，明确自查覆盖的系统（如办公网、生产网、云平台）、数据类型（如客户信息、财务数据、知识产权）及管理环节（如制度建设、人员培训、应急响应）。

示例：某制造企业需覆盖工业控制系统（ICS）、办公OA系统及核心数据库。

组建自查小组

由IT负责人牵头，成员包括安全专员、系统管理员、部门业务代表及法务合规专员*，保证技术与管理视角兼顾。

明确分工：安全专员负责工具检测与漏洞扫描，业务代表验证业务场景安全措施有效性，法务专员核对法规符合性。

准备自查工具与资料

工具：漏洞扫描器、日志审计系统、渗透测试工具（如需）、资产清单台账、现有安全制度文件。

资料：国家/行业网络安全标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、企业内部《网络安全管理办法》等。

（二）执行阶段：逐项核查与记录

对照自查表开展检查

按模板表格中的检查大类（物理安全、网络安全等），逐项核对实际管理措施与检查标准的符合性。

检查方式包括：

文档审查：查阅安全管理制度、应急预案、培训记录、巡检日志等；

工具检测：通过扫描器识别系统漏洞、弱口令，分析日志异常行为；

现场核查：检查机房物理环境、设备标签、人员权限等；

访谈验证：与关键岗位人员（如系统管理员、运维人员）确认操作流程执行情况。

记录检查结果

对每项检查内容，如实记录“检查结果”（符合/不符合），若为“不符合”，需详细描述问题表现（如“防火墙策略未更新季度访问控制规则”）、影响范围（如“可能导致非授权访问核心业务系统”）。

（三）整改阶段：闭环管理漏洞

分析问题根源

对自查中发觉的不符合项，组织小组会议分析根本原因（如制度缺失、执行不到位、技术防护不足）。

示例：员工弱口令问题根源可能为“未定期开展密码安全培训+系统未强制启用复杂度策略”。

制定整改计划

明确每项问题的整改措施、责任人和完成期限，形成《网络安全问题整改台账》。

示例：

问题描述

整改措施

责任人

完成期限

办公终端未安装防病毒软件

统一部署企业版杀毒软件，完成全终端安装与更新

系统管理员*

3个工作日内

应急预案未年度演练

组织全公司范围内应急演练，修订完善预案

安全专员*

15个工作日内

跟踪整改效果

责任人按期限完成整改后，自查小组需对整改结果进行复核，保证问题彻底解决（如复查终端杀毒软件安装情况、验证演练流程有效性）。

（四）归档阶段：总结与持续改进

整理自查文档

汇总《网络安全管理自查表》《问题整改台账》《整改复核报告》等资料，形成《网络安全自查工作总结报告》，报送企业管理层。

报告内容需包括：自查概况、主要问题、整改情况、下一步改进计划。

更新管理机制

根据自查发觉的共性问题（如制度缺失、流程漏洞），修订企业现有安全管理制度，优化管理流程。

示例：若多个系统存在“未定期备份数据”问题，需新增《数据备份管理规范》，明确备份周期、方式及恢复测试要求。

三、网络安全管理自查表模板

检查大类

检查小类

检查内容

检查标准

检查方式

检查结果

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态

物理安全

机房环境安全

机房是否配备门禁系统、视频监控，且访问记录完整

符合等保2.0二级机房环境要求

现场核查+文档审查

□符合□不符合

系统管理员*

2024–

□未开始□进行中□已完成

设备与介质管理

服务器、网络设备是否张贴资产标签，废旧存储介质是否经数据销毁后处理

资产台账与实际设备一致，介质销毁有记录

现场核查+台账核对

□符合□不符合

运维工程师*

2024–

□未开始□进行中□已完成

网络安全

边界防护

防火墙、入侵防御系统（IPS）是否启用，策略是否定期更新（至少每季度1次）

策略覆盖所有业务访问，无冗余或过期规则

工具检测+策略审查

□符合□不符合

安全专员*

2024–

□未开始□进行中□已完成

网络设备安全

路由器、交换机管理端口是否限制访问，默认口令是否修改

管理IP仅允许指定网段访问，口令符合复杂度要求（长度≥12位，包含大小写+数字+特殊字符）

工具扫描+现场核查

□符合□不符合

网络管理员*

2024–