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2025/11/29

中央合规管理办法

汇报人：XXXX

CONTENTS

目录

01

办法概述

02

制定背景

03

主要内容

04

实施要点

05

重要意义

06

未来展望

办法概述

01

基本定义

合规管理概念

合规管理指企业遵循法律法规、监管规定等要求开展经营活动，如银行遵守金融法规。

合规风险界定

合规风险是因不合规行为可能引发的法律责任、财务损失等，像药企违规受罚。

合规管理目标

目标是确保企业经营合法合规、防控风险、提升可持续发展力，如国企稳健运营。

适用范围

国有企业

中央合规管理办法适用于大型国企，如中石油、中石化等保障能源安全。

金融企业

像工商银行、中国人寿等金融企业，需遵循办法规范金融业务。

境外企业

在海外布局的中资企业，如中建海外公司，也在办法适用范围内。

混合所有制企业

具有多元资本的混合所有制企业，如中国联通，要按办法加强合规管理。

制定背景

02

政策环境需求

国家监管要求提升

国家加强监管，如金融行业监管新规，促使企业制定合规办法。

行业规范标准完善

行业标准不断更新，像建筑行业规范升级，推动企业合规管理。

企业发展需要

适应市场竞争

企业需合规管理，如华为，以在国际市场竞争中立足。

保障可持续发展

像阿里，合规经营保障业务长期稳定，实现可持续发展。

提升企业信誉

同仁堂凭合规管理赢得声誉，获消费者长期信任与支持。

主要内容

03

合规管理目标

确保合法经营

企业严格遵守法律法规，如阿里因反垄断法被处罚后加强合规。

防控合规风险

建立风险预警机制，像瑞幸财务造假后强化内控防风险。

维护企业声誉

诚信经营获社会认可，如华为坚持合规赢得全球尊重。

促进持续发展

合规助力企业长远，如腾讯合规发展拓展多元业务。

合规管理原则

国家监管政策强化

国家不断加强监管，如金融领域严规频出，企业需合规应对。

行业规范标准提升

行业规范升级，像建筑行业新标出台，企业合规管理要跟上。

合规管理组织架构

提升市场竞争力

华为等企业合规管理良好，凭借合规优势在国际市场脱颖而出。

适应国际化发展

联想拓展海外业务，以合规管理应对不同国家法规要求。

保障可持续发展

阿里重视合规，保障业务长期稳定，实现可持续健康发展。

合规管理制度体系

确保法规遵循

企业严格遵守国家法律法规，如药企遵循药品监管法规避免违规。

防控合规风险

建立预警机制，像金融机构防控信贷业务中的合规风险。

提升管理效能

优化流程，如制造业企业简化审批流程提升合规管理效率。

增强企业信誉

诚信经营获认可，如电商平台以诚信服务赢得消费者信任。

合规管理流程

国有企业

中央办法适用于国企，如中石油、中石化等确保合规经营。

金融机构

银行、证券等金融机构遵循该办法，维护金融市场稳定。

上市公司

A股、港股上市公司依据办法，保障信息披露合规透明。

大型民营企业

华为、阿里等大型民企也在适用范围，促进健康发展。

合规风险管理

合规管理概念

合规管理指企业遵循法律法规、监管规定等开展经营活动，如银行合规风控。

合规范围界定

明确涵盖企业运营各领域，像制造业质量、环保等方面合规要求。

合规目标设定

目标是防控合规风险、保障稳健发展，如互联网企业防数据违规。

实施要点

04

合规文化建设

国家监管政策强化

国家不断强化监管政策，如金融领域“一行两会”新规，促企业合规。

国际合规标准接轨

企业需与国际合规标准接轨，像欧盟GDPR，提升国际竞争力。

合规培训与教育

提升市场竞争力

苹果等企业靠合规管理提升形象，增强市场竞争力，利于长远发展。

防范经营风险

安然公司因违规破产，凸显企业合规管理对防范经营风险的重要性。

适应国际化发展

华为等企业在海外拓展中，合规管理助其适应国际规则和市场环境。

合规监督与检查

国有企业

国企需遵循办法，如中石油、中石化等大型央企，保障合规运营。

金融机构

银行、证券等金融机构在业务中按办法要求，防范合规风险。

上市公司

像茅台、腾讯等上市公司，依据办法完善内部合规管理体系。

外资企业

在华外资企业也在适用范围内，如苹果中国、三星中国等。

合规问题处理

合规管理概念

合规管理指企业遵循法律法规、监管规定等要求开展经营活动，如银行合规风控。

合规义务界定

明确企业在经营中应履行的各类合规责任，像药企需遵守药品安全法规。

合规管理目标

旨在确保企业经营合法合规、防范风险，如证券机构保障交易合规。

合规绩效评价

01

确保法规遵循

企业严格依照国家法律法规开展业务，如金融机构遵守银保监会规定。

02

防控合规风险

建立风险预警机制，提前发现并化解合规隐患，像化工企业防环保违规。

03